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中证网|打造“升级版”证券执法司法体系 提升资本市场治理能力( 二 )


加快健全证券执法司法体制机制 ， 重点是加强证券执法司法专门化建设 ， 构建行政执法、民事追偿和刑事惩戒相结合的立体化证券违法追责体系 ， 大幅提高资本市场违法违规成本 。
依法从严打击证券违法活动 ， 科技监管是大势所趋 。 证监会党委日前传达学习贯彻党的十九届五中全会精神时强调 ， 推动构建以科技手段为支撑的监管执法新模式 ， 深化“放管服”改革 ， 着力提升监管效能 。
立体化追责体系将进一步完善
近年来 ， 各有关方面共同努力推进资本市场执法司法体系建设 ， 不断完善资本市场法律制度体系 ， 依法打击资本市场重大违法犯罪活动 ， 畅通投资者民事赔偿渠道 ， 初步形成了行政执法、民事追偿和刑事惩戒相互衔接、相互支持的立体、有机体系 。
首先 ， 资本市场法律制度体系更加完善 。 新证券法进一步规范了市场行为 ， 显著提高了证券违法违规成本；强化了发行人控股股东、董监高和证券公司、会计师事务所等中介机构的法律责任；借鉴国际经验 ， 建立了欺诈发行责令回购制度；建立了“默示加入、明示退出”的具有中国特色的集体诉讼制度 。 刑法修改也在有序推进之中 。
其次 ， 重大案件的查处力度不断强化 。 去年以来 ， 证监会加大对财务造假、欺诈发行、虚假信披等上市公司类案件的查处力度 ， 从严从重查处了康美药业、康得新等影响恶劣的大要案 ， “零容忍”的打击行动初见成效 ， 市场生态明显好转 。 截至9月底 ， 2020年证监会新启动案件调查270件 ， 作出行政处罚决定204件、市场禁入决定27件 。 建立重点案件快速移送机制 ， 推动强化刑事追责 ， 向公安机关移送涉嫌犯罪案件及线索101起 。 严格执行退市制度 ， 严肃市场纪律 ， 去年以来共46家公司通过多种方式实现退出 ， 其中强制退市24家 ， 是之前6年强制退市数量总和的两倍 。
同时 ， 跨境监管执法协作进一步加强 。 例如 ， 2020年 ， 证监会会同财政部、市场监管总局等部门 ， 依法对瑞幸咖啡境内运营主体、关联方及相关第三方公司涉嫌违法违规行为进行立案调查 ， 与美国监管机构积极开展跨境执法合作 ， 相关工作均已取得重要进展 。 与香港证监会等密切合作 ， 查处了吕乐等人跨境操纵案等典型案件 。
此外 ， 投资者民事赔偿渠道更加畅通 。 目前 ， 证监会正在有序推进证券集体诉讼制度实施各项工作 ， 指导投资者保护机构做好各项实施准备 ， 确保集体诉讼工作依法及时启动和平稳落地 。
【中证网|打造“升级版”证券执法司法体系 提升资本市场治理能力】专家指出 ， 加快健全证券执法司法体制机制 ， 加大对重大违法案件的查处惩治力度 ， 夯实资本市场法治和诚信基础 ， 加强跨境监管执法协作 ， 有利于进一步完善立体化追责体系 ， 切实提高违法成本 ， 对证券违法犯罪行为形成有力震慑 ， 推动构建良好市场秩序 。


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