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锦龙股份|中山证券董事长、总裁遭强行换血 雪上加霜还是雪中送炭？

_本文原题为 中山证券董事长、总裁遭强行换血 雪上加霜还是雪中送炭？
即便是刚被立案调查 ， 锦龙股份依然对控股子公司中山证券管理层决心“换血” 。 根据锦龙股份8月21日晚间公告 ， 中山证券四名董事被罢免 ， 同时掌管公司实际经营管理的董事长兼管委会主任、总裁均被替换 。 此前 ， 事涉“四宗罪” ， 中山证券重罚落地 ， 三大业务被暂停一年 ， 多名高管被处罚 。 此次进行的相关高管洗牌对于阴霾笼罩中的中山证券究竟是雪上加霜还是雪中送炭备受市场关注 。
锦龙股份|中山证券董事长、总裁遭强行换血 雪上加霜还是雪中送炭？
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经营管理主要负责人“换血”
根据锦龙股份公告 ， 8月21日 ， 锦龙股份自行召集和主持了中山证券2020年第二次临时股东会会议（下称“临时股东会”） 。 出席临时股东会的股东单位4家（出资比例为80.9643%） 。 本次临时股东会审议通过了免除林炳城、胡映璐、孙学斌、黄元华等四人中山证券第五届董事会董事职务的议案 。 上述四人职务分别为 ， 中山证券董事长兼管委会主任、总裁、管委会副主任兼办公室、管委会主任助理 。 临时股东会同时确定了四名补位董事人选：王天广、吴小静、郭东、骆勇当选为中山证券第五届董事会董事 ， 任期至中山证券第五届董事会结束 。
在公司日常经营管理负责人方面 ， 8月21日 ， 中山证券董事会召开了第五届董事会第四十次会议（临时）审议决定 ， 免除林炳城中山证券管理委员会主任职务 ， 免除胡映璐中山证券总裁职务 。 同时进行了迅速换血：中山证券原管理委员会副主任吴小静任中山证券第五届董事会董事长（法定代表人）兼中山证券管理委员会主任（经营管理主要负责人）；中山证券原副总裁康福华任中山证券总裁 。
北京商报采访人员注意到 ， 根据中山证券2018年2月变更后的公司章程 ， 管理委员会主任为公司经营管理主要负责人 ， 向董事会汇报工作 ， 总裁在管理委员会领导下 ， 主持公司的日常经营管理工作 ， 并向管理委员会、董事会报告工作 。 此举意味着 ， 中山证券核心管理人已进行了彻底“换血” 。
业内人士认为 ， 本次高管洗牌一事导火索为中山证券的重罚落地 。 8月20日 ， 锦龙股份披露了关于中山证券收到行政监管措施决定书的公告 ， 事涉印章管理混乱等“四宗罪” ， 中山证券三项业务被监管暂停一年 ， 而此次处罚锦龙股份在两个月前便已进行“预告” 。
“由于中山证券前后台相互制衡机制失效 ， 相关高管人员片面追求‘短平快’且评级较低的债券业务 ， 弱化风控内核 ， 导致中山证券债券业务因内控不完善、防范利益冲突机制不到位等问题 ， 连续被证券监管机构采取监管措施 。 对于证券监管机构检查发现的中山证券相关问题 ， 由于相关高管人员故意拖延、怠于整改 ， 至今尚未完成整改工作 。 ”今年7月 ， 锦龙股份在接受北京商报采访人员采访时吐露了对于中山证券相关高管的不满情绪 ， 双方矛盾升级也成为锦龙股份决心对中山证券核心管理人“换血”的重要原因 。
“换血”是否合法有效？
此次临时股东会的前期召集准备工作已持续一个多月之久 。 此前7月10日 ， 锦龙股份以控股股东的名义决定提请中山证券召开临时股东会 ， 审议免除林炳城等4人中山证券第五届董事会董事职务的议案 。 该项消息宣布后 ， 关于公司进行了哪些准备程序 ， 锦龙股份方面对北京商报采访人员表示 ， 公司向中山证券董事会、监事会提交了相关提案 ， 提请中山证券按照《公司法》和《中山证券公司章程》的规定履行相应的法定程序；同时 ， 公司向证券监管部门进行了报告 。 另外 ， 公司于7月10日提名了4名具备丰富证券监管或市场经验的人士为中山证券第五届董事会增补董事候选人 ， 并将相关提案提交了中山证券 ， 最终人选将由中山证券股东会选举产生 。


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