锦龙股份|中山证券董事长、总裁遭强行换血 雪上加霜还是雪中送炭？( 二 )
然而就在这一个多月间 ， 中山证券重罚落地 ， 锦龙股份也刚刚被监管立案调查 。 8月19日 ， 锦龙股份收到证监会调查通知书 ， 因涉嫌违反《证券公司股权管理规定》有关规定 ， 证监会决定对其立案调查 。
【锦龙股份|中山证券董事长、总裁遭强行换血 雪上加霜还是雪中送炭？】“股东在证监会立案调查期间 ， 也要如此坚决要洗牌董事会 ， 说明董事会中的一些成员并没有充分发挥董事作用 ， 未代表股东的利益和体现股东诉求 。 ”券商投行从业人士何南野对北京商报采访人员表示 。
值得注意的是 ， 控股股东因违反《证券公司股权管理规定》而被立案调查 ， 是否还有权利更换子公司的高管成为市场关心的疑问 。
对此 ， 北京寻真律师事务所律师王德怡对北京商报采访人员表示 ， 因涉嫌违反股权管理规定被证监会立案调查 ， 只是其面临的一项行政监管措施 ， 与其行使股东权利并无关联性 。 公司召开股东大会 ， 是公司行使自治权利的体现 。 如果临时股东会会议召集和表决的程序合法,则股东会决议是有效的 ， 股东会作为公司最高权利机构有权更换相应的董事 。
他进一步指出 ， 如果被更换的董事认为公司的决议不符合程序或者存在违法行为 ， 可以收集有效证据向监管部门举报 ， 也可以向人民法院提起诉讼 ， 请求确认该次股东会决议无效 ， 或请求撤销其部分决议 ， 并可提出相应的索赔请求 。
雪上加霜还是雪中送炭？
此次相关高管“换血”对中山证券而言 ， 是雪上加霜还是雪中送炭？是会不利于管理层稳定和日常经营 ， 还是会更加便于中山证券加紧整改重塑风貌？
根据锦龙股份的说法 ， 此举有利于督促中山证券完善治理结构 ， 健全内部控制和防范利益冲突机制 ， 有利于督促现任管理层尽快完成监管机构整改要求 ， 尽快恢复中山证券被暂停的部分业务 。
公开信息中关于中山证券新任的两名负责经营管理的核心高管提及甚少 。 根据中证协信息显示 ， 中山证券新任董事长和总裁均为女将 ， 均于2019年加盟中山证券 ， 二人为硕士研究生学历 。 其中新任董事长吴小静 ， 2019年6月11日登记加入中山证券 ， 此前未有券商任职经历 。 深圳证监局公示信息显示 ， 吴小静于2019年8月19日获核准证券公司经理层高管任职资格 。
而新任总裁康福华则在证券行业从业已久 ， 中证协信息显示 ， 其于2005年在第一证券执业 ， 后于2008年-2019年 ， 在广发证券、广发资管工作长达10余年 。 2019年4月22日康福华登记加入中山证券 。
对于管理层“换血”一事 ， 北京商报采访人员曾多次联系中山证券采访 ， 但并未得到回应 。
在何南野看来 ， 从短期来说 ， 任何公司换董事会之后 ， 公司内部组织架构、高管及制度管理都会面临大的改变与调整 ， 内部短期震荡是难以避免的 。 但从中长期看 ， 只要新一届董事会内部稳定 ， 战略清晰 ， 执行力强 ， 且有长远的规划 ， 则是有利于中山证券未来发展的 。 同时 ， 中山证券此前风险事故频发、内部管理有较大问题 ， 新一届董事会上任之后 ， 预计将针对相关问题进行严格的整改 ， 公司内控管理将得到显著的改善和优化 。
北京商报采访人员 孟凡霞 马嫡
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