证监会：降低主要股东资质要求禁止股权“对赌协议”
_本文原始标题：证监会修改证券公司股权管理规定降低主要股东资质要求禁止股权“对赌协议”
⊙采访人员徐蔚○编辑朱绍勇
【证监会：降低主要股东资质要求禁止股权“对赌协议”】为落实新证券法 ， 进一步简政放权 ， 完善证券公司股权监管 ， 提升监管效能 ， 中国证监会日前起草了《关于修改<证券公司股权管理规定>的决定》《关于修改<关于实施《证券公司股权管理规定》有关问题的规定>的决定》 ， 现向社会公开征求意见 。
据介绍 ， 《证券公司股权管理规定》及其实施规定主要修改以下内容：
一是修改主要股东定义 。 参考国内外金融监管经验 ， 结合证券公司股权日渐分散的趋势 ， 将证券公司主要股东从“持有证券公司25%以上股权的股东或者持有5%以上股权的第一大股东”调整为“持有证券公司5%以上股权的股东” 。
二是适当降低证券公司主要股东资质要求 。 取消主要股东具有持续盈利能力的要求；将主要股东净资产从不低于2亿元调整为不低于5000万元人民币；不再要求主要股东具备相匹配的金融业务经验；不再要求主要股东为行业龙头等 。
三是根据新证券法 ， 调整证券公司股权相关审批事项 。 将“证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整、减少注册资本 ， 变更持有5%以上股权的股东、实际控制人 ， 应当依法报中国证监会批准”调整为“证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人 ， 应当依法报中国证监会批准” ， 取消的审批情形调整为备案事项 。
四是结合实践中出现的新情况 ， 进一步明确有关监管要求 。 包括禁止证券公司股权相关的“对赌协议”；明确控股股东变更为持股100%的股东的备案程序；明确单个非金融企业实际控制证券公司股权比例不得超过50%的豁免情形等 。
五是落实简政放权 ， 进一步精简申报材料 。 包括适当减少股东财务审计报告要求 ， 简化股东及所控制机构诚信合规记录证明文件要求等 。
证监会表示 ， 公司治理是金融机构监管的重点 ， 股权管理是公司治理的基础 。 2019年7月5日 ， 证监会发布《证券公司股权管理规定》 ， 以部门规章形式 ， 明确了证券公司股权管理的有关要求 ， 夯实证券公司主体责任 ， 强化内部追责 ， 完善外部追责 。 2020年3月1日起施行的新证券法对证券公司股东要求有所调整 。 为此 ， 有必要在新证券法框架下 ， 结合境内外金融机构监管实践 ， 相应调整和完善证券公司股东准入和监管的相关要求 。
文章图片
海量资讯、精准解读 ， 尽在新浪财经APP责任编辑：凌辰SF179
推荐阅读
- 央视新闻|24岁抗洪牺牲消防员赵丹被评烈士 赵丹照片主要事迹
- 伊拉克战争之后，伊拉克的经济，究竟是增长了还是降低了
- 三条腿跑进商用车后市场，共轨之家如何帮客户降低10%维保费用？
- 硬件是一门学问|提升帧数≠画质降低！iGame游戏显卡DLSS 2.0真香
- 手握14万，买车坚持怒提本田思域，车主：主要是有面子
- 国内宏观|国家发改委：加快粤港澳大湾区城际铁路建设 实现主要城市间1小时通达
- 文艺复兴科技Q2降低医药股持仓比例，增持中概股拼多多(PDD.US)和百度(BIDU.US)
- 中国有望成全球今年唯一实现增长的主要经济体|日媒：中国有望成全球今年唯一实现增长的主要经济体
- 海外网|香港证监会前主席：美国大敲对华“战鼓”只会损害全球贸易
- 环球网|日媒：中国有望成全球今年唯一实现增长的主要经济体