江苏龙网

  1. 首页 > 人文 > >

减持▲中信证券还有多少麻烦事？( 二 )


纠纷原因 ， 也都与中信证券如出一辙 。
为何只有中信证券及董事长张佑君背负了“限高令”呢？
这说明中信证券的处理效率问题 ， 面对突发事件没能及时解决 ， 才导致这场闹剧 ， 以至对企业和当家人均造成声誉损失 。
广东世纪华人律师事务所黄汉龙律师认为：如果中信证券履行了相关义务 ， 可以申请解除限制消费令 。 但中信证券因未知原因没有及时与执行法院沟通处理此事 ， 导致被执行限制消费令 ， 这会对公司信誉造成恶劣影响 。
此外 ， 董事长被“限高” ， 作为上市公司的中信证券竟没及时信披 ， 是否合规也值得商榷 。
再次翻车？偶然与必然
相比效率问题 ， 更严重的隐忧在于风控 。
事情虽已过去多年 ， 但余国菁堂而皇之的用他人身份证开设账户 ， 还是令人匪夷所思 。
如何做的审核 ， 内控风控究竟去哪了？
更遗憾的是 ， 18年后 ， 中信证券的风控依旧糟糕 。
2020年3-4月 ， 监管部门向多家券商的分支机构合计下发监管函 。
唯一一家拿到两张“罚单”的券商 ， 正是中信证券 。
4月10日 ， 北京证监局对中信证券北京紫竹院路营业部下发监管函 。 函中指出 ， 该营业部存在三项违规行为 。
第一 ， 多名客户开户资料重要信息填写缺失、未对高龄客户职业信息填写异常进行核实、同一客户同日填写的两份信息登记材料内容不一致、测评打分加总错误导致评级结果出现偏差等问题 。
第二 ， 未按规定向北京局报告营业部负责人孙丽丽任职情况 。
第三 ， 无法提供营业场所计算机设备及对应媒介访问控制地址（MAC地址）的登记记录变更及历史登记数据 。
北京证监局表示 ， 上述行为违反了《中国证监会关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》《证券公司内部控制指引》等法律法规的相关规定 ， 反映出营业部内部控制不完善 。
为此 ， 该营业部被责令限期改正：完善内部控制机制 ， 做好开户审核、人员任免备案、客户适当性管理工作 ， 切实加强异常交易监控 ， 防止营销人员在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法利益的行为 。
从违规内容看 ， 这与18年前的余国菁事件类似 ， 均翻车在信息核对漏洞上 。
值得注意的是 ， 近年来 ， 中信证券在内控问题上频频犯错 。
2019年11月份 ， 广东证监局通报 ， 广州番禺路万达广场营业部在2019年7月29日至10月24日期间 ， 由王某宏代为履行营业部负责人职责 ， 但未按规定及时向广东证监局报告 ， 反映出营业部内控不完善 ， 工作人员合规意识淡薄 。
2020年3月23日 ， 上海证监局在对杨慧媚的处罚决定中指出 ， 当事人作为中信证券上海分公司的员工 ， 向客户推荐非中信证券发行或代销的金融产品 ， 且参与了部分产品的销售过程 。 上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告[2009
2号）第十一条第五项、第十三条第九项以及《证券公司代销金融产品管理规定》（证监会公告[2012
34号）第十七条第一款的规定 。
罚单频现 ， 暴露出证券一哥的管控漏洞 。 董事长张佑君被“限高” ， 看似偶然事件 ， 实则隐含必然因素 。
【减持▲中信证券还有多少麻烦事？】换言之 ， 张佑君陷入乌龙事件 ， 中信证券受牵连 ， 不冤 。
踩雷：二次尴尬
实际上 ， 这已不是其首次遭受个人争议 。
2017年4月 ， 张佑君等人考察康美药业 ， 并与康美药业时任董事长马兴田进行探讨 。
《经济参考报》报道 ， 当时张佑君指出：“看了康美药业的整个产业布局 ， 真是耳目一新 。 ”“康美药业通过参与中药饮片、中药材价格指数、智慧医疗等国家标准制定及中药材种植、专业市场管理、医院投资等全产业链资源 ， 运用现代科技和互联网思维 ， 在引领和带动医药健康产业标准化发展的同时 ， 也把我国的医药健康产业彻底做‘活’了 。 ”


推荐阅读


上一篇：化工业■重磅！农业板块大利好来了！下周谁是真龙头？

下一篇：退市制度■本周个股跌幅榜出炉，第一名跌幅超41%，周跌10%以上的247只