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[企业]实操！新三板企业冲击精选层，究竟该怎么做？( 三 )


这个截止日可以是每年的12月31日、3月31日、6月30日、9月30日，也就是说是每个季度末的末尾。
确定了申报基准日之后，要至少在申报基准日的前一个月要求中介机构提供尽职调查清单，进场开始财务法律业务方面的尽职调查，确定募集资金、投资项目，并进行相关文件的撰写。
申报基准日之后，公司自己内部要结账，以备会计事务所进行审计。在这里要提醒的是尤其是一些制造业的公司，因为制造业的公司结账比较晚，公司内部自己结账一般在下月末或者第2个月的要提前要尽快结账之后审计的团队才能进场审计。
进场之后大约1~2个月，会出具审计报告初稿、审计报告初稿，会交给保监机构和律师事务所进行查阅，出具审计报告之后，大约1~2个月后制作完成申报材料，这时候就可以申报了。
在确定基准日之后的3~4个月是申报的集中周期，有些制造业的企业可能晚一点，大约在5个月，股转系统再审核在三个月左右，最后审核结审核结束发行的阶段，大约在一个月左右。
所以说整体的挂牌时间，大约是在确定了基准日之后的6~7个月之间才能完成。
当然，不同的公司有不同的要求，具体是审核发行的情况而定，也就是说如果说我们把申报基准日确定为12月31日的话，大约在第2年的6月份或者7月份能够在精选层挂牌。
可以说这个流程是非常紧密的，是非常紧张的，大家一定要提前做准备，提前与自己的中介机构进行沟通，提前与主办券商进行沟通。
精选层挂牌流程涉及流程众多 公司应该做什么？
精选层挂牌流程细节很多，这里主要是从发行人的视角，也就是从挂牌公司的视角来看，我们自己应该做什么？
[企业]实操！新三板企业冲击精选层，究竟该怎么做？
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首先是申报前，申报前主要是内部决策、保密和股票限售三个关键节点。
内部决策指的是发行人精选层挂牌方案就是这个事情。公开发行并在精选层的方案，需要经过董事会审议。监事会对精选层挂牌方案提出书面审议意见。股东大会应当载明本次决议将作为申报文件。
针对申报前的内容，就股转系统已经发送了两次的窗口指导意见，如果近期有申报精选层的企业，一定要与主办券商做好沟通，提前做好，提前做好信息披露文件，提前做好申报文件。
第二方面是严格执行保密制度，这个是非常重要的。现在申报精选层的公司不用停牌，也就是说传统IPO的时候，如果新三板企业申报IPO，之后是要停牌的，但是申报精选层是不用停牌的。
不用停牌，那么就给了我们很强的义务，一定要执行保密制度。股转系统规定，要在董事会决议披露之日起10个交易日内，向全国股转系统提交内幕信息知情人报备文件。
如果股转系统发现交易有异常的，股转系统可以要求挂牌公司或者或者中介机构来进行核查，核查之后确定是否推进，如果有问题的可以直接终止，情节严重的将由证监会立案调查，这个是很严重的，各个挂牌公司一定要注意保密。
此外，企业应及时办理股票的限售。
根据相关规定，股东大会的股权登记日的下列股东要在登记日后及时公开限售承诺，公开的方式是要发公告，涉及的对象包含控股股东、实际控制人及其亲属，和直接持有10%以上的股东或虽然未直接持有但可以实际支配10%以上股份表决权的相关主体或控制的股票，都要办理限售。
控股股东是限售36个月，持股10%以上股份的股东是限售一年。上述三点，尤其是保密流程，大家一定要注意。
股转系统审查约三个月时间
股转系统的审查流程，主要包括受理申报文件、首轮问询、多轮问询（如需）、问询回复、约见问询（如需）、现场检查（抽查）、审核机构出具审核报告、挂牌委员会审议聆讯、形成股转审核意见、证监会核准。
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