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业有限公司|白兔湖2宗违法遭证监局罚60万 主办券商为太平洋证券( 二 )


根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度 ， 依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款的规定 ， 安徽证监局决定：
一、责令白兔湖改正 ， 给予警告 ， 并处以60万元罚款；
二、对汪舵海给予警告 ， 并处以30万元罚款；
【业有限公司|白兔湖2宗违法遭证监局罚60万 主办券商为太平洋证券】三、对刘昌近、吴德芳给予警告 ， 并分别处以3万元罚款 。
中国经济网查询发现 ， 白兔湖前身为安徽白兔湖汽配有限公司,成立于2010年4月8日 。2011年12月5日 ， 公司名称由“安徽白兔湖汽配有限公司”变更为“安徽白兔湖动力有限公司” 。 2013年11月18日 ， 安徽白兔湖动力有限公司整体变更为股份有限公司 。 白兔湖于2014年4月30日在新三板挂牌 ， 主办券商为太平洋证券股份有限公司 。
《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引（试行）》第九条规定：主办券商应督导挂牌公司建立健全并有效执行内部管理制度 ， 包括但不限于会计核算体系、财务管理和风险控制等制度 ， 以及对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等重大经营决策的程序与规则等 。
《非上市公众公司监督管理办法》第二十条：股票公开转让的科技创新公司存在特别表决权股份的 ， 应当在公司章程中规定以下事项：
（一）特别表决权股份的持有人资格；
（二）特别表决权股份拥有的表决权数量与普通股份拥有的表决权数量的比例安排；
（三）持有人所持特别表决权股份能够参与表决的股东大会事项范围;
（四）特别表决权股份锁定安排及转让限制；
（五）特别表决权股份与普通股份的转换情形；
（六）其他事项 。 全国股转系统应对存在特别表决权股份的公司表决权差异的设置、存续、调整、信息披露和投资者保护等事项制定具体规定 。
《非上市公众公司监督管理办法》第六十条：公开发行股票 ， 应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 ， 其保荐业务适用《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）相关规定 ， 本办法另有规定的除外 。
《证券法》第一百九十三条：发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息 ， 或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的 ， 责令改正 ， 给予警告 ， 并处以三十万元以上六十万元以下的罚款 。 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 ， 并处以三万元以上三十万元以下的罚款 。 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告 ， 或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的 ， 责令改正 ， 给予警告 ， 并处以三十万元以上六十万元以下的罚款 。 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 ， 并处以三万元以上三十万元以下的罚款 。 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的 ， 依照前两款的规定处罚 。
以下为原文:
中国证券监督管理委员会安徽监管局行政处罚决定书〔2020〕7号
当事人：安徽白兔湖动力股份有限公司（以下简称白兔湖或公司） ， 住所：安徽省安庆市桐城经济开发区 。
汪舵海 ， 男 ， 1974年5月出生 ， 时任白兔湖董事长、总经理 ， 住址：北京市朝阳区 。
刘昌近 ， 男 ， 1979年11月出生 ， 2013年11月至2016年3月任白兔湖董事、财务总监 ， 2016年3月至2016年8月任白兔湖董事、副总经理 ， 住址：湖北省武汉市汉阳区 。
吴德芳 ， 男 ， 1965年7月出生 ， 2016年3月至2017年6月任白兔湖董事、财务总监 ， 2017年6月至2018年2月任白兔湖财务总监 ， 住址：安徽省桐城市大关镇 。
依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规定 ， 我局对白兔湖信息披露违法行为进行了立案调查、审理 ， 并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利 ， 当事人白兔湖、汪舵海、刘昌近、吴德芳均提出陈述、申辩意见 ， 刘昌近要求听证 ， 后自愿放弃 。 本案现已调查、审理终结 。


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