大众理财顾问|IPO刹车突如其来！部分中资券商被要求放缓创业板新股申请速度( 二 )
从创业板注册制企业上市情况来看 ， 9月下旬后速度也出现下降 。 8月24日 ， 首批18家创业板注册制企业上市；9月1日 ， 第二批3家企业上市；9月10日 ， 第三批3家企业上市 ， 9月16~9月17日 ， 第四批6家企业上市；9月24日 ， 第五批3家企业上市；10月15日~10月16日 ， 第六批3家企业上市 。
根据深交所创业板注册制审核规则 ， 创业板注册制审核主要有11个步骤：一是预沟通 ， 二是提交申请 ， 三是受理申请 ， 四是保荐人员报送工作底稿 ， 五是首次问询 ， 六是多轮问询（如有） ， 七是出具审核报告 ， 八是发布上市委会议通知 ， 九是上市委会议 ， 十是审核通过的 ， 提请证监会注册 ， 十一是证监会公布注册结果 。
根据创业板注册制新规 ， 自受理之日起 ， 交易所审核和证监会注册的时间总计不超过3个月 ， 发行人、中介机构回复问询时间总计不超过3个月 ， 双方都不计时的情形是：中止审核、请示有权机关、落实上市委意见、处理会后事项、暂缓审议、实施现场检查、要求进行专项检查 。
自蚂蚁集团科创板IPO获批、同时港交所通过蚂蚁集团聆讯后 ， 市场再度对新股IPO节奏报以关注 。 开源证券分析师任浪等介绍 ， 证监会与蚂蚁集团同一批核发新股2家（上批4家） ， 科创板和创业板注册7家（上批6家） ， 特征呈现为核发速度减慢、但注册速度加快 。
随着科创板和创业板注册制的实施 ， 市场化新股发行节奏有所加快 ， 但财联社发现 ， 观察近两个月证监会审核的公司IPO数据可见 ， 自10月始 ， 至今12个工作日 ， 证监会共审核38家公司IPO申请 ， 36家获审核通过 ， 日均审核3.1家 。
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而在9月份 ， 22个工作日中 ， 证监会审核公司总数共达101家 ， 95家企业获审核通过 ， 日均审核4.59家 。
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综合来看 ， 由于有效的资本市场改革举措 ， 2020年前三季度中国内地新股发行速度大幅上升 ， 平均融资额也略有上升 。 据兴业证券发布的报告 ， 2020年前三季度 ， A股IPO数量同比增加155.5%、募资额同比增加160.8% ， 其中注册制上市合计130家（占比 39.8%） ， 金额合计2015.9亿元（占比55.2%） 。
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图片来源：德勤《中国内地及香港IPO市场：2020年第三季度回顾与前景展望》
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