母公司|深天地A董事姜洪文泄密人传人 安信证券骨干内幕交易( 九 )
（2）“张某凤”证券账户的资金划转情况
“张某凤”证券账户对应三方存管银行账户为尾号3516的工商银行账户 ， 该账户为张某凤本人工资账户 。 张某凤称其本人证券账户资金主要是其个人收入和自有存量资金 。
（3）“张某凤”证券账户由沈烽、黄慧红控制使用
沈烽将2017年7月10日深天地A买壳方下午交定金的信息告诉了其配偶黄慧红 ， 沈烽和黄慧红控制使用“张某凤”证券账户交易“深天地A” ， 交易下单全部为手机委托 ， 委托的手机号码为黄慧红的手机号码 ， 黄慧红承认其操作过“张某凤”证券账户交易“深天地A” 。
（三）沈烽、黄慧红交易“深天地A”的行为明显异常且无正当理由
沈烽、黄慧红交易“深天地A”的行为明显异常：一是2017年7月10日沈烽获知深天地A买壳方当天下午交定金的内幕信息后 ， “张某凤”证券账户于7月13日和7月17日大量买入“深天地A” ， 于8月15日即复牌第二天全部卖出 ， 交易时间与沈烽获知内幕信息及内幕信息公开的时间基本一致；二是该账户在2010年至2017年7月间从未交易过“深天地A” ， 且2016年以后该账户主要交易基金 ， 股票也只交易过“深天地A”；三是该账户在内幕信息敏感期内交易“深天地A”是单一买入 ， 且2017年7月13日该账户买入“深天地A”60,000股后 ， 资金余额仅剩200元 ， 7月17日该账户在赎回基金产品后再次买入“深天地A”7,000股 ， 买入之后账户资金余额仍仅剩200元 ， 存在赎回其他产品买入“深天地A”的情形 。 沈烽、黄慧红关于“张某凤”证券账户交易“深天地A”没有正当理由 。
综上 ， 沈烽不晚于2017年7月10日知悉了内幕信息并告知黄慧红 ， 二人控制使用“张某凤”证券账户在内幕信息敏感期内交易“深天地A” ， 相关证券交易活动与内幕信息高度吻合且无正当理由 。
上述违法事实 ， 有相关人员询问笔录、微信记录、通讯记录、上市公司公告、银行账户资料和流水、证券账户资料和交易流水、交易下单地址等证据证明 ， 足以认定 。
我会认为 ， 沈烽和黄慧红的上述行为违反了2005年《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定 ， 构成2005年《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为 。
当事人沈烽提出如下申辩意见：第一 ， “张某凤”证券账户交易“深天地A”由其妻子黄慧红使用手机完成 ， 沈烽本人并未参与交易；第二 ， 沈烽并未告知黄慧红相关信息 ， 黄慧红系听说2017年上半年深天地A对外转让股权事宜的传闻后自行买入 ， 沈烽并未将2017年7月10日深天地A买壳的消息告知黄慧红 ， 也没有让黄慧红交易该只股票；第三 ， “张某凤”证券账户的资金完全属于张某凤个人所有 ， 沈烽既没有在交易“深天地A”中投入资金 ， 也没有在交易中获利 。 综上 ， 请求不予行政处罚 。
经复核 ， 我会认为：第一 ， 沈烽、黄慧红共同控制使用“张某凤”证券账户交易“深天地A”：一是该账户为沈烽母亲张某凤的账户 ， 资金也来源于其母亲张某凤 ， 二是该账户交易“深天地A”的交易下单手机号码为其配偶黄慧红的手机号码；第二 ， 沈烽在询问笔录中承认其向黄慧红说过深天地A股权转让的事宜 ， 对其陈述申辩意见中关于“未将2017年7月10日深天地A买壳的消息告知黄慧红”的说法不予采信；第三 ， 账户资金来源以及其是否从交易中获利 ， 不影响我会认定其行为构成内幕交易 。 综上 ， 沈烽提交的陈述申辩意见不足以解释“张某凤”证券账户交易行为的异常性 ， 其不能作出合理说明或者提供证据排除其利用内幕信息从事相关证券交易活动 ， 现有证据足以认定其与黄慧红构成共同内幕交易 ， 对沈烽的陈述申辩意见不予采纳 。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度 ， 依据2005年《证券法》第二百零二条的规定 ， 我会决定：没收沈烽、黄慧红内幕交易违法所得120,342.25元 ， 并处以361,026.75元罚款 。
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