母公司|深天地A董事姜洪文泄密人传人 安信证券骨干内幕交易( 七 )
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度 ， 依据2005年《证券法》第二百零二条的规定 ， 我会决定：
一、没收戴志标内幕交易违法所得401,104.88元 ， 并处以1,203,314.64元罚款；
二、对戴志标泄露内幕信息行为处以10万元罚款 。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内 ， 将罚没款汇交中国证券监督管理委员会 ， 开户银行：中信银行北京分行营业部 ， 账号：7111010189800000162 ， 由该行直接上缴国库 ， 并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室备案 。 当事人如果对本处罚决定不服 ， 可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议 ， 也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼 。 复议和诉讼期间 ， 上述决定不停止执行 。
中国证监会
2020年8月4日
中国证监会行政处罚决定书（沈烽、黄慧红）
〔2020〕51号
当事人：沈烽 ， 男 ， 1969年10月出生 ， 住址：广东省深圳市福田区 。
黄慧红 ， 女 ， 1970年6月出生 ， 住址：广东省深圳市福田区园岭新村79栋405 。
依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规定 ， 我会对沈烽、黄慧红内幕交易深圳市天地（集团）股份有限公司（以下简称深天地A）股票行为进行了立案调查、审理 ， 并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利 。 当事人沈烽提出了书面陈述申辩意见 ， 未要求听证 。 当事人黄慧红未提出陈述申辩意见 ， 也未要求听证 。 本案现已调查、审理终结 。
经查明 ， 沈烽、黄慧红存在以下违法事实：
一、内幕信息的形成与公开过程
2015年下半年 ， 深圳市东部开发（集团）有限公司（以下简称东部集团）以30元/股的价格转让2,100万股“深天地A”给宁波华旗同德投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称华旗同德） 。 转让后 ， 华旗同德成为深天地A第一大股东 ， 持股15.13% ， 东部集团持股14.99% 。 转让时 ， 华旗同德与东部集团口头约定 ， 由华旗同德负责做产业整合 ， 推动深天地A转型 。 华旗同德合伙人之一宁波华旗盛世投资管理有限公司的母公司是深圳华旗盛世投资管理有限公司（以下简称华旗盛世） 。
陕西恒通果汁集团股份有限公司（以下简称恒通果汁）是东部集团的全资子公司 ， 东部集团于2016年转让1,000万股深天地A股权给恒通果汁 ， 转让后东部集团持股7.79% ， 恒通果汁持股7.21% 。 恒通果汁持有的深天地A股权转让事宜由东部集团作出决策 。
2016年 ， 华旗同德意图引入互联网医疗企业深圳友德医科技有限公司重组深天地A ， 未能成功 。
2016年8月18日 ， 东部集团形成《2016年集团改善资债结构、提升资产质量专项财务策划执行方案》 ， 后附的《天地股票运营执行方案》显示 ， 东部集团计划于2017年二、三季度对外出售东部集团与恒通果汁所持深天地A股权 ， 初定触发价为70元/股 。
2016年11月 ， 华旗盛世时任董事长、深天地A时任董事姜某文和广东君浩股权投资控股有限公司（以下简称广东君浩）、广东烨龙集团有限责任公司（以下简称广东烨龙）实际控制人林某润在华旗盛世餐厅聚会认识 ， 林某润提出收购深天地A股权的想法 ， 姜某文因仍想重组 ， 未明确答复 。
2017年一季度 ， 东部集团时任总经理、深天地A时任董事长杨某富在与姜某文日常接触中 ， 了解到华旗同德短期内无成熟重组方案 。 杨某富流露对外转让所持上市公司股份的想法 ， 并与东部集团时任董事长杨某科沟通 ， 达成共识 。
2017年4月 ， 林某润再次向姜某文表达了收购深天地A股权的想法 。
2017年4月 ， 华旗同德和东部集团就是否对外转让深天地A股权反复沟通 ， 并在5月1日之前协商一致 ， 决定一起转让以谋求发展 ， 由姜某文一方寻找买家 。
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