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母公司|深天地A董事姜洪文泄密人传人 安信证券骨干内幕交易( 八 )


2017年5月28日 ， 姜某文、华旗盛世时任总经理赵某及杨某富与林某润会面 ， 商谈深天地A股权转让事项 ， 杨某富报价60至70元/股 ， 林某润表示感兴趣但没有当场还价 。 见面后 ， 杨某富向杨某科作了汇报 ， 杨某科表示可以继续商谈下去 。
2017年5月底或6月初 ， 林某润表达明确受让意向后 ， 姜某文、杨某富及林某润三方又见面对股权转让的形式、价格、时间等进行沟通 。 6月中下旬 ， 姜某文、杨某富同意林某润等赴深天地A尽职调查 ， 东部集团要求林某润支付诚意金 。 6月28日下午 ， 杨某富、姜某文与林某润继续谈判 ， 杨某富作了些许让价 ， 但没有最终确定交易价格 。 应东部集团要求 ， 作为独家谈判的诚意表示及实力体现 ， 广东君浩通过广东烨龙于2017年6月28日、7月7日、7月10日和7月28日分四笔向东部集团汇入诚意金共3亿元 。
2017年6月底7月初开始 ， 中介机构陆续进场做尽职调查 。 7月28日 ， 广东烨龙支付诚意金后 ， 林某润以中介机构介入、保密信息为由提出停牌建议 。
2017年8月1日 ， 深天地A公告称因“持股5%以上股东正在筹划转让其所持有的公司股权的重大事项” ， 公司股票自7月31日开市起停牌 。
2017年8月14日 ， 深天地A发布《股东所持股份变动意向暨公司股票复牌的提示性公告》《关于股东签署<合作意向书>的公告》 ， 公司股票当日起复牌 。
综上 ， 华旗同德、东部集团与恒通果汁转让深天地A股权事宜属于2005年《证券法》第六十七条第二款第八项规定的“持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人 ， 其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化”的重大事件 ， 在公开前属于2005年《证券法》第七十五条第二款第一项和第三项规定的内幕信息 。 该内幕信息的形成不晚于2017年5月1日 ， 公开于2017年8月1日 。 姜某文是内幕信息知情人 ， 不晚于2017年5月1日知悉内幕信息 。
二、沈烽、黄慧红内幕交易的相关情况
（一）沈烽知悉内幕信息的情况
沈烽是安信证券股份有限公司（以下简称安信证券）深圳红荔西路营业部总经理 ， 与戴某标是十几年好友 ， 每周都要一起踢足球 ， 见面一两次 ， 二人主要通过电话或微信联系 。
戴某标与内幕信息知情人姜某文是10年以上好友 ， 关系密切 。 戴某标与姜某文之间存在经济往来 ， 平均一个月联系一两次 ， 通过电话或微信联系 。 2017年4月和6月 ， 戴某标去过姜某文所在的华旗盛世公司 。 戴某标非常关注深天地A ， 2017年上半年曾两次问过姜某文深天地A的重组情况 。
2017年6月2日 ， 戴某标在其与沈烽共同所在的微信群“东方人足球俱乐部20周年”中建议大家买入“深天地A” ， 并发送“@沈烽 买50深天地”的内容 。
2017年6月20日 ， 沈烽在其同事微信群“6789”中发送“天地 ， 000023”“天天推荐 ， 有人买了？”的内容 ， 沈烽称“因为戴某标说了深天地 ， 所以我6月20号就在同事群里推荐了” 。
2017年7月10日下午3点11分 ， 沈烽在其同事群“吃喝玩乐团”里发送内容为“深天地000023 ， 买壳方下午交定金”“但我估计涨幅不会太大 ， 太大证监会不会批它借壳的”的信息 。 沈烽称该信息是听戴某标所说 。 经查明 ， 2017年7月10日 ， 广东烨龙向东部集团支付诚意金7,000万元 ， 沈烽知悉的内幕信息极其准确 。
综上 ， 戴某标与内幕信息知情人姜某文关系密切 ， 在内幕信息敏感期内有联络接触 ， 知悉了内幕信息并泄露给了沈烽 ， 沈烽知悉了内幕信息 。
（二）沈烽、黄慧红控制使用沈烽母亲张某凤的证券账户 ， 在内幕信息敏感期内交易“深天地A”
（1）“张某凤”证券账户交易“深天地A”及获利情况
张某凤是沈烽的母亲 。 张某凤的证券账户于2010年3月25日在安信证券深圳福华一路营业部开立 。
“张某凤”证券账户于2017年7月13日买入“深天地A”60,000股 ， 成交金额为1,606,000元；7月17日买入7,000股 ， 成交金额为175,280元 。 “深天地A”复牌后 ， 于8月15日全部卖出 ， 成交金额为1,900,579元 。 “张某凤”证券账户实际获利120,342.25元 。


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