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母公司|深天地A董事姜洪文泄密人传人 安信证券骨干内幕交易( 六 )


戴志标的信用证券账户2015年1月9日开立于安信证券股份有限公司（以下简称安信证券）深圳红荔西路营业部 。
“戴志标”证券账户在2017年5月8日买入“深天地A”29,200股 ， 成交金额为722,858元；6月2日买入24,390股 ， 成交金额为491,699.20元；6月5日买入23,700股 ， 成交金额为507,891元；6月7日买入50,600股 ， 成交金额为1,099,932元；6月14日买入68,900股 ， 成交金额为1,617,504元；6月16日买入100,200股 ， 成交金额为2,380,595元 。 “深天地A”复牌后 ， 于9月5日卖出100,000股 ， 成交金额为2,453,601元；9月6日卖出196,990股 ， 成交金额为4,767,537.1元 。 “戴志标”证券账户实际获利401,104.88元 。
（2）“戴志标”证券账户的资金划转情况
“戴志标”证券账户对应三方存管银行账户为尾号9985的交通银行账户 ， 交易“深天地A”的资金主要由“李某轶”招商银行尾号为0503的账户转入 ， 2017年5月10日至5月22日 ， 由“李某轶”银行账户转入“戴志标”农业银行尾号为0270的账户共550万元 。 6月1日 ， 由“李某轶”招商银行账户直接转入“戴志标”交通银行账户100万元 。 6月9日 ， “戴志标”农业银行账户转入其交通银行账户400万元 。 戴志标承认该账户交易“深天地A”的资金为其自有资金 。
（3）“戴志标”证券账户由戴志标控制使用
“戴志标”证券账户交易“深天地A”的IP地址为戴志标工作、生活所在的深圳、香港地区 ， MAC地址中也有戴志标本人笔记本电脑的MAC地址 。 戴志标承认该账户由其本人控制和操作 ， 主要通过电脑或者手机操作下单 。
2.戴志标交易“深天地A”的行为明显异常且无正当理由
戴志标交易“深天地A”的行为明显异常：一是“戴志标”证券账户自开立以来 ， 在2017年5月之前从未交易过“深天地A”；二是资金的转入以及交易量伴随着内幕信息的进展逐渐增大；三是在内幕信息敏感期内单一大量买入“深天地A”；四是该账户交易“深天地A”的股数与金额基本达到其股票交易的最高数额 。 戴志标交易“深天地A”没有正当理由 。
综上 ， 戴志标与内幕信息知情人姜某文关系密切 ， 实际控制使用“戴志标”证券账户交易“深天地A” ， 在内幕信息敏感期内交易“深天地A”的行为呈现出明显异常特征 ， 交易情况与内幕信息高度吻合 ， 且无正当理由 。
（三）戴志标泄露内幕信息的情况
戴志标与安信证券深圳红荔西路营业部总经理沈某是十几年好友 ， 每周都要一起踢足球 ， 见面一两次 。 二人主要通过电话或者微信联系 。
2017年6月2日 ， 戴志标在其与沈某共同所在的微信群“东方人足球俱乐部20周年”中建议大家买入“深天地A” ， 并发送“@沈某 买50深天地”的内容 。
6月20日 ， 沈某在其同事微信群“6789”中发送“天地 ， 000023”“天天推荐 ， 有人买了？”的内容 ， 沈某称“因为戴志标说了深天地所以我6月20号就在同事群里推荐了” 。
2017年7月10日下午3点11分 ， 沈某在其同事群“吃喝玩乐团”里发送内容为“深天地000023 ， 买壳方下午交定金”“但我估计涨幅不会太大 ， 太大证监会不会批它借壳的”的信息 。 沈某称该信息是听戴志标所说 。 经查明 ， 2017年7月10日 ， 广东烨龙向东部集团支付诚意金7,000万元 ， 该信息极其准确 。
综上 ， 戴志标与内幕信息知情人姜某文关系密切 ， 在内幕信息敏感期内有联络接触 ， 知悉了内幕信息并泄露给了沈某 。
上述违法事实 ， 有相关人员询问笔录、微信记录、通讯记录、上市公司公告、银行账户资料和流水、证券账户资料和交易流水、交易下单地址等证据证明 ， 足以认定 。
我会认为 ， 戴志标在内幕信息公开前交易“深天地A”的行为 ， 违反了2005年《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定 ， 构成2005年《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为；戴志标在内幕信息公开前泄露内幕信息的行为 ， 违反了2005年《证券法》第七十六条第一款的规定 ， 构成2005年《证券法》第二百零二条所述泄露内幕信息的行为 。


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