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监管|金融委3个月4次聚焦资本市场“零容忍”动真格

_本文原题为 金融委3个月4次聚焦资本市场“零容忍”动真格
本报采访人员 王小霞
监管层再出重拳打击资本市场违法犯罪行为 。
近日 ， 国务院金融稳定发展委员会（以下简称“金融委”）召开第三十六次会议 ， 研究全面落实对资本市场违法犯罪行为“零容忍”的工作要求 。 值得注意的是 ， 这是4月份金融委关注到资本市场违法犯罪行为以来 ， 2020年年内第四次在金融委会议中提及要重视资本市场违法犯罪行为 。
“从金融委的措辞可以看出 ， 当前从严监管资本市场的力度和决心十分迫切 。 ”接受中国经济时报采访人员采访的专家表示 ， 好的制度是资本市场长远发展的根本 。 此次金融委出重拳、用重典 ， 意在全力维护资本市场健康稳定和良好生态 。
“是起点而不是终点”
“高层会议屡次专题聚焦资本市场违法乱象 ， 一再强化对资本市场违法犯罪的打击力度 ， 表明了我国清理整顿资本市场乱象、营造法治市场、保护投资者权益的决心 。 ”中国人民大学法学院教授刘俊海在接受本报采访人员采访时指出 ， 市场主体的诚信建设 ， 事关资本市场长期健康发展 。
中国银行法学研究会理事肖飒在接受本报采访人员采访时表示 ， 从宏观层面来看 ， 一方面 ， 从严从重打击资本市场违法违规行为是规范市场秩序、改善投资环境的迫切需要 。 以往欺诈发行、财务造假等违法犯罪行为成本过低 ， 与之对应的是守法成本过高 ， 劣币驱逐良币 ， 市场无法健康发展 。 “零容忍”体现了我国清理整顿资本市场的决心 。 如深化退市制度改革 ， 形成“有进有出、优胜劣汰”的常态化退出机制 ， 将垃圾股、概念股踢出市场 ， 将有助于保护投资者利益 ， 推动资本市场的长远发展 。 另一方面 ， 从严从重打击资本市场违法违规行为是保护投资者 ， 尤其是中小投资者的利益需要 。 打击资本市场违法违规行为无疑提振了投资者信心 。
从现实角度而言 ， 从严监管的迫切需要是因为一直以来财务造假、欺诈等行为频发 ， 从而倒逼了改革 。 财务造假等恶性违法违规行为在我国层出不穷 ， 如康美药业、獐子岛、康得新等案件 ， 影响恶劣 ， 极大地损害了公平公正的市场秩序 。
“所谓从严从重打击资本市场违法违规行为 ， 应当以依法为前提 ， 重典也应有度 ， 并非‘零容忍’监管的全部要义 。 ”肖飒指出 ， 法律绝非只是为了满足快意恩仇的重典诉求 ， 还应该注重严格执行实体法、严格遵循程序法两方面的内容 。 所谓严格执行实体法 ， 就是要求对犯罪嫌疑人或被告人的定罪量刑要严格执行刑法以及相关司法解释的规定 ， 做到罪刑相当、罚当其罪 ， 不能因为所谓“零容忍” ， 就在定罪中人为地从重处罚 。 所谓严格执行程序法 ， 就是要求对犯罪行为的追究应当严格遵循刑事诉讼法的程序性规定 ， 不折不扣地严格按照法定程序办案 ， 尤其是要注意尊重和保障犯罪嫌疑人以及被告人在诉讼过程中的程序性权利 。
“从严从重打击资本市场犯罪 ， 应当是起点 ， 而不是终点 。 ”肖飒认为 ， 最重要的不只是事后的重典惩治 ， 而是从源头、从过程上防微杜渐 ， 以绝后患 。 要让监管落地生根 ， 发挥实效 ， 首先需要的是科学完备的法律体系作为支撑 ， 常态化监管 ， 从行政法规范、民事规范等多个角度规范市场秩序 ， 在触犯刑法红线时 ， 用刑法作为最后一道防线 ， 为资本市场的健康发展“保驾护航” 。
“从严从重追究责任将是大势所趋”
资本市场遍布机会也遍布诱惑 ， 因此 ， 要更好地发挥资本市场服务实体经济的作用 ， 需要相关部门起到良好的监督引导作用 。
“此次金融委发声并出台多项举措 ， 反映了监管部门优化市场环境的决心 ， 未来强化执法力度、从严从重从快追究相关主体的违法责任是大势所趋 。 ”刘俊海认为 ， 当前 ， 相关监管规章制度正在不断完善 。


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