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法制日报|监管部门接连发声严查场外配资 治理乱象须防打疏( 二 )


“场外配资再抬头 ， 主要风险是可能导致资金面失控 ， 一旦大盘整体大幅下跌 ， 若无法第一时间套现 ， 配资机构就有可能深陷泥潭 ， 从而引发股市流动性危机 。 ”知名经济学家宋清辉说 。
因此 ， 监管层近年来频频出手 ， 严打场外配资 。
证监会近日表示 ， 根据新修订的证券法规定 ， 证券融资融券业务属于证券公司专营业务 ， 未经证监会核准 ， 任何单位和个人不得经营 。 场外配资活动本质上属于只有证券公司才能依法开展的证券融资融券业务 ， 相关机构或个人未取得相应证券业务经营资质从事场外配资活动的 ， 构成非法证券业务活动 ， 属于违法行为 ， 将被依法追究法律责任 。
此外 ， 2019年11月 ， 最高人民法院发布《全国法院民商事审判工作会议纪要》 ， 在强调场外配资违法性的基础上 ， 明确了场外配资合同属于无效合同 ， 场外配资参与者将自行承担相关风险和责任 。
《法制日报》采访人员根据公开资料梳理发现 ， 目前 ， 在多起配资合同民事纠纷中 ， 法院已判决配资合同无效 ， 因配资合同取得的财产 ， 配资人应当予以返还 。 也有多人因配资被法院判定为构成非法经营罪而被判有期徒刑 ， 设置“虚拟盘”骗局的 ， 则被判诈骗罪 。
截至7月13日 ， 在中国裁判文书网上以“配资合同”和“合同无效”为关键词进行搜索 ， 今年以来共有42起民事判决书 ， 其中浙江省法院的判决书最多 ， 有23起；以“配资”和“非法经营”为关键词进行搜索 ， 今年以来 ， 共有9起刑事判决书和裁定书、2起民事判决书和裁定书 。
6月30日 ， 中国裁判文书网发布的福建省福州市中级人民法院关于林某、黄某、黄某华等非法经营罪二审刑事裁定书显示 ， 林某、黄某、黄某华3人与某某策略公司合作从事配资炒股业务 ， 由业务员拨打电话诱使客户下载某某App ， 进行配资炒股 。
其后 ， 林某注册成立“某1策略”公司 ， 并找人设计某1App平台进行推广 ， 让业务员以虚拟的高倍配资 ， 谎称专业的老师指导操盘赢面达到百分之七八十 ， 制作虚假的盈利截图等方式诱使被害人在未连入真实股票市场的某1App交易软件上进行股票买卖 ， 客户存入平台上的金额均进入3人申请的某1公司的对公账户 ， 并未流入真实的股票市场 。 3人共计吸引客户资金存入(入金)数十万元 。
因此 ， 黄某、黄某华被判有期徒刑二年三个月 ， 并处罚金2万元 。 其余两人分别被判一年八个月和二年一个月 ， 并处罚金1.5万元和1.8万元 。
加强监管共筑防线
维护资本市场秩序
被认为是2015年“股灾”罪魁祸首的场外配资 ， 一直是牵动A股市场最敏感的神经 ， 证监会及各地证监局此后对辖区内的券商三令五申 ， 严禁为场外配资提供任何便利 。 总体来看 ， 场外配资明显收敛 。
多个证券公司从业人员告诉《法制日报》采访人员 ， 近两年市场环境已有很大的改善 ， 基本未听到有投资者反映接到配资公司的电话或短信 。
然而 ， 由于网络环境下引流与展业十分便利 ， 违规机构不断出新花样 ， 也给监管带来了新挑战 。
此次证监会集中曝光一批非法从事场外配资平台及其运营机构之举 ， 在宋清辉看来 ， 将对配资公司产生很大的影响 ， “配资江湖”将发生渐变 ， 可能会使配资公司更隐蔽运作 ， 也可能会让部分配资公司就此“收手” 。
“‘牛市’氛围下 ， 场外配资十分活跃 ， 证监会曝光配资公司是为了保护投资者 ， 但曝光究竟能否起到显著的震慑作用 ， 尚待进一步观察 。 ”宋清辉说 ， “不过 ， 严监管之下 ， 预计场外配资难成气候 。 ”
据了解 ， 除了公示场外配资平台 ， 目前 ， 证监会以及相关证监局正在配合公安机关大力查处场外配资平台和机构 ， 目前已有数宗非法场外配资案件进入司法程序 。 下一步 ， 证监会将协调配合市场监管部门、网信部门对场外配资广告、场外配资平台进行清理和关闭 。


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