靴子落地，因康美案广发证券投行业务被限半年，影响几何( 三 ) 靴子落地！对康美财务造假案中的中介机

而被限制的投行业务作为广发证券的重点业务之一，可能会对广发证券的今年的业绩带来一定影响。作为曾经的“投行四小龙”之一， 2019年投行业务战果颇丰。债务融资业务方面，去年广发证券主承销发行债券166期，主承销金额1359.29亿元，主承销金额同比上升41.13% 。

靴子落地，因康美案广发证券投行业务被限半年，影响几何。2019年年内完成股权融资主承销家数34家，行业排名第4位；股权融资主承销金额266.14亿元，其中， IPO主承销家数16家，行业排名第4位；IPO主承销金额89.6亿元，行业排名第5 。截至2019年年底，广发证券作为主办券商持续督导挂牌公司共计64家，其中创新层企业12家。

今年以来，截至7月10日，据Wind统计，以上市日来计算，广发证券已为489家公司、企业担任主承销商工作，在行业中排名11位；其中，为8家企业担任IPO保荐工作，在行业中排名第四位。

此外，也将对广发证券的分类评级带来直接影响。

根据今年证监会出台的分类评级新规则，公司被采取公开谴责，限制业务活动6个月（含）以内，暂不受理与行政许可有关文件，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选1年（含）以内或者公开谴责的，每次扣2.5分。

去年，证监会将广发证券从2018年的AA级连降2级至BBB级，在AA级券商中下滑最快。

业内人士指出，评级下滑将对创新业务开展带来影响，不过，通常情况下，券商短期内再开展创新业务的可能性不大，此方面的影响并不明显。如果受此影响在分类评价中降低其等级，可能会有一系列影响。在券商评级过程中，评级被降可能会影响到部分业务的开展，尤其是A、B、C评级类别间影响较大。

此外，证券公司评级的下降将直接导致证券公司缴纳证券投资者保护基金的规模。有券商人士指出，评级还可能会影响到券商发债融资的债券定价。据悉，大部分银行都有一个合作券商的名单，评级太低可能被银行从名单中剔除。

新京报贝壳财经采访人员张思源编辑岳彩周校对李世辉