靴子落地，因康美案广发证券投行业务被限半年，影响几何靴子落地！对康美财务造假案中的中介机

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靴子落地！对康美财务造假案中的中介机构广发证券的处罚措施今日终于来了。证监会决定：对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施，此外，对14名直接责任人亦有相关处罚措施。

年初至今，广发证券已完成IPO项目8个，在行业中排名第四。被限制的投行业务作为广发证券的重点业务之一，可能会对广发证券的今年的业绩带来一定影响。此外，也将对广发证券的分类评级带来直接影响。

主要业务被限半年

据证监会对广发证券在康美药业相关投行业务中的违规行为依法下发行政监管措施事先告知书中显示，拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施。

此外，对14名直接责任人及负有管理责任的人员分别采取认定为不适当人选10年至20年、公开谴责、限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施，并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责，按公司规定追回相关报酬收入。

证监会表示，广发证券在相关业务风险爆发后，按照证监会强化风险管控要求，已启动全面自查，控制各项业务规模，防止新增风险。证监会同步对广发证券2014年以来相关投行业务情况进行全面核查。经查，广发证券及相关人员在相关投行项目执业过程中未能勤勉尽责，存在尽职调查环节基本程序缺失、缺乏应有的执业审慎、内部质量控制流于形式、未按规定履行持续督导义务等重大违规行为。

收到限制业务的行政监管措施对广发证券来说已非首次。去年8月，广发证券就公告称，收到证监会行政监管措施决定书，因发现子公司广发控股（香港）有限公司（以下简称“广发控股香港”）存在风控、合规管理等方面的问题，广发证券将被采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。

而2019年，广发证券全资子公司在海外成立的广发多元策略基金因为炒外汇造成1.39亿美元重大亏损，广东证监局为此下发的行政监管措施决定书。

此外， 4月30日，广东证监局称，广发证券在担任中铁宝盈广发新三板特定资产管理计划财务顾问过程中，存在对相关项目尽职调查、投资决策、投后管理不够审慎、内部业务授权管控不足等四项内控管理不善的违规行为。广东证监局因此对广发证券采取出具警示函的行政监管措施。