靴子落地，因康美案广发证券投行业务被限半年，影响几何( 二 ) 靴子落地！对康美财务造假案中的中介机

合作15年曾为康美保荐10余次

广发证券与康美药业的合作，可以追溯至2001年康美药业上市，广发证券成为康美药业的保荐机构，广东正中珠江会计师事务所（以下简称“正中珠江”）担任审计机构。

此后的2006年至2019年间，康美药业通过与广发证券合作共融资252.55亿元，包括定向增发、公司债、可转债等，康美药业近十次重大融资项目均由广发证券担任保荐工作。 2014年以来，广发证券及其资管子公司为康美药业大股东马兴田夫妇共实现33次股票质押融资，涉及质押股票规模近40亿股。

2019年10月，证监会核准康美药业股份有限公司将其持有的广发基金9.458%股权转让给广发证券股份有限公司。

就在康美案爆发后，广发证券在1月30日公告中称， 2020年1月22日，公司董事会同意广发基金拟以不超过人民币11.3亿元的价格购买康美药业全资子公司康美健康产业投资有限公司持有的广州市海珠区琶洲两个地块。

在今年5月，证监会发布对康美药业处罚决定，对康美药业处以60万元的顶格罚款，决定书还对21名责任人员处以90万元至10万元不等的罚款，对6名主要责任人采取10年至终身证券市场禁入措施，并对相关会计师事务所进行立案调查。同时，证监会已将康美药业及相关人员涉嫌犯罪行为移送司法机关。

与此同时，广发证券也在进行高管调整工作。 2020年4月21日，广发证券发布公告称，林治海因健康原因申请辞去公司执行董事、董事会战略委员会委员、董事会提名委员会委员、董事会风险管理委员会委员，以及公司总经理职务，并不继续在公司担任其他职务。

另据6月9日晚间广发证券连续发布的多份公告显示，广发证券已完成高管换届工作，孙树明担任董事长职务，并继续兼任前任总裁离职后留下的公司总经理职位。公司9项高管任命工作也已完成，与此前相比变动不大。

业绩、分类评级可能将受影响

去年，广发证券实现营业收入228.10亿元，同比增长49.37%；营业利润为107.00亿元，同比增加76.79%；归属于上市公司股东的净利润为75.39亿元，同比增长75.32% 。

靴子落地，因康美案广发证券投行业务被限半年，影响几何( 二 )