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[创业板]创业板注册制正式落地，专家全方位解读来了！下周一开始受理！十大要点速览( 五 )


放宽股权激励条件
一是明确适用原则 ， 创业板公司应遵守上市公司持续监管的一般规定 ， 但《创业板持续监管办法》另有规定的除外 。
二是明确公司治理相关要求 ， 并针对存在特别表决权股份的公司作出专门安排 。
三是建立具有针对性的信息披露制度 ， 强化行业定位和风险因素的披露 ， 突出控股股东、实际控制人等关键少数的信息披露责任 。
四是明确股份减持要求 ， 适当延长未盈利企业控股股东、实际控制人、董监高的持股锁定期 。
五是完善重大资产重组制度 ， 明确创业板上市公司并购重组涉及发行股票的实行注册制 ， 并规定重组标的资产要求等 。
六是调整股权激励制度 ， 扩展可以成为激励对象的人员范围 ， 放宽限制性股票的价格限制 ， 并进一步简化限制性股票的授予程序 。
有意见提出 ， 建议允许监事成为激励对象 。 经研究 ， 监事主要履行监督职责 ， 不参与公司的经营管理、运作 ， 需要保持独立性 ， 为避免利益冲突 ， 证监会暂未将监事纳入激励对象范围 。
加大保荐机构问责力度
创业板注册制改革的顺利进行离不开券商机构的服务 ， 规范证券发行上市保荐业务活动很有必要 。 本次《保荐办法》修订的主要内容有：
一是与新《证券法》保持协调衔接 ， 调整审核程序相关条款 ， 完善保荐代表人管理 。 比如 ， 调整保荐代表人资格管理 。 取消保荐代表人事前资格准入 ， 强化事中事后监管 ， 相应将暂停、撤销保荐代表人资格等监管措施调整为认定为不适当人选 。
二是落实创业板注册制改革要求 ， 明确发行人及其控股股东、实际控制人配合保荐工作的相关要求 ， 细化中介机构执业要求 ， 督促中介机构各尽其责、合力把关 ， 提高保荐业务质量 。
三是强化保荐机构内部控制要求 ， 将保荐业务纳入公司整体合规管理和全面风险管理范围 ， 推动行业自发形成合规发展、履职尽责的内生动力和自我约束力 。
四是加大问责力度 ， 丰富监管措施类型 ， 提高违法违规成本 。
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记者 邹煦晨 朱灯花


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