小了白了兔|沦为股东提款机! 这家券商三大违法事实曝光
对上海华信证券有限责任公司（下称华信证券）相关时任高管的处罚来了 。
10月30日 ， 证监会网站更新的一则市场禁入决定书显示 ， 华信证券存在用自有资金为股东提供融资、违规向股东关联方划款、以证券资产治理客户资产为股东提供融资三大违法事实 。
证监会对时任上海华信国际团体有限公司（下称上海华信）董事长、华信证券董事李勇采取5年证券市场禁入措施 ， 对时任华信证券总裁陈灿辉采取3年证券市场禁入措施 。
本文插图
华信证券存在三大违法事实
证监会对华信证券违法违规行为进行立案调查、审理 ， 发现其存在三大违法事实 。
首先是将自有资金为股东提供融资 。 2018年2月13日 ， 上海华信国际团体财务有限责任公司（下称华信财务)总经理王某等人到华信证券 ， 出具了上海华信（持有华信证券100%股权）《关于紧急调用上海华信证券有限责任公司资金的情况说明》 ， 称上海华信需要紧急兑付公开市场债券 ， 指令华信证券将6亿元自有资金划转给上海华信 。 当日下昼 ， 华信证券将招商银行基本账户上的6亿元划入建设银行金桥支行的尾号为0935自有资金账户 ， 随即资金被华信财务转至上海华信 。
其次是华信证券以购买和租赁房产名义向股东关联方划款 。 2018年1月底2月初 ， 李勇通知陈灿辉 ， 要求华信证券继承租赁上海华信团体资产经营有限公司（下称华信资产）名下的明天广场房产 。 2018年1月底2月初 ， 李勇通知陈灿辉 ， 要求华信证券购买华信资产名下房产 。 2018年2月7日 ， 李勇和王某通知陈灿辉 ， 要求华信证券立即转账2亿元 ， 陈灿辉通知陈新华以购买嘉汇广场6号楼和7号楼房产的名义紧急划拨2亿元 。 华信证券当天分两笔将2亿元转给了华信资产 。
此外 ， 2018年2月9日 ， 李勇和王某通知陈灿辉要求华信证券再支付1.4亿元 ， 陈灿辉通知陈新华进行资金划转 ， 华信证券当天分两笔（分别为1.15亿和2,500万元）以购买明天广场房产的名义先后转给华信资产 。 上述房产租赁款和购房款合计约3.9亿元 ， 经查 ， 在华信证券转账给华信资产后 ， 均在当天又由华信资产转账至上海华信团体财务有限公司 。
最后 ， 华信证券以证券资产治理客户的资产为股东提供融资 。 2017年3月2日至12月28日 ， 华信证券以证券资产治理客户的资产向福建大生控股有限公司、深圳市大生农业团体有限公司等六个项目累计转款42.79亿元 ， 其中24.72亿元资金经由华信体系内公司的一道或者多道流转 ， 转至华信证券的关联方 ， 5.95亿元当天就转入上海华信 。
两名高管被采取证券市场禁入措施
证监会表示 ， 华信证券根据上海华信指令向0935账户划款6亿元 ， 为股东上海华信提供融资 ， 违背了《证券法》的相关划定 。 李勇在《关于紧急调用上海华信证券有限责任公司资金的情况说明》上签字同意 ， 是直接负责的主管人员；陈灿辉作为详细执行职员 ， 是其他直接责任人员 。
华信证券以购买和租赁房产名义向华信资产划款3.9亿元 ， 划款前未履行房产评估、房产合同签订、董事会和股东会审议等程序 ， 相关合同和决议材料系后补 ， 相关购买房产也未实际过户 。 李勇在《关于紧急调用上海华信证券有限责任公司资金的情况说明》上签字 ， 安排资金调用 ， 是直接负责的主管人员；陈灿辉作为详细执行职员 ， 是其他直接责任人员 。
华信证券以证券资产治理客户的资产为股东上海华信提供融资 ， 违背了《证券公司监视管理条例》相关划定 ， 李勇是直接负责的主管人员；陈灿辉是其他直接责任人员 。
终极 ， 证监会认定 ， 对李勇采取5年证券市场禁入措施 ， 对陈灿辉采取3年证券市场禁入措施 。
华信证券已被撤销全部业务许可
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