高盛亚洲被证监会罚款27亿，原来是因为……
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今日 ， 本港证监会发布公告指 ， 高盛亚洲因一项涉及马来西亚的基金监控出现严重缺失 ， 对其作出谴责并罚款3.5亿美元（约为27.1亿港元） ， 为本港有史以来对持牌中介机构最大宗罚款 。
这究竟是怎么回事呢？
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监管失当导致涉马基金违规行为
根据证监会今日发布的新闻稿 ， 马来西亚国有基金一马发展（1MDB）在2012年及2013年 ， 透过三次发债发售筹得资金65亿美元中 ， 有26亿美元被挪用 ， 溯源该项事件中的主要原因 ， 是高盛亚洲在管理层监督、风险、合规以及打击洗钱监控方面的严重失误和缺失 。
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（本港证监会谴责高盛亚洲监管失当行为）
证监会表示 ， 高盛亚洲未能将监控措施实施到位 ， 其日常运作中监察职员和侦测的失当 ， 令1MDB债券发售有关的多项预警迹象未获适当审查 ， 在相关预警现象未能得到合理处理的阶段就容许了发售进程继续 。
在提出谴责和进行处罚之后 ， 证监会进一步表示：“高盛亚洲接受证监会的调查结果和纪律行动 ， 有助于及早解决相关事宜” 。
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前高管同马金融家、官员串谋
据悉 ， 此次有关1MDB的交易出现违规行为的重要原因之一 ， 是时任高盛亚洲的负责人兼投行部董事总经理的TimLeissner ， 他承认同马来西亚金融家刘特佐及其他人士串谋 ， 透过向马官员行贿亦换取保持1MDB的业务 。
过程中 ， Leissner对于1MDB的债券发售的执行存在极大的可操作性 ， 他向高盛隐瞒且提供了具备误导性的数据 。 不仅如此 ， 在出现预警现象的同时 ， 高盛各区域及层面的委员会却未对预警进行严格的审查 ， 不仅令其躲过了监管 ， 并且之后的发债进程亦顺利进行 。
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证监会进一步指责了高盛在处理解决问题时的碎片化 ， 在处理自身信纳问题以及充分考虑债券发售过程中商业理据的注意事项时 ， 亦缺乏全局观 。
之后 ， 坊间亦有消息指出 ， 高盛已经与美国司法部达成了期待已久的协议 ， 将就其在马来西亚1MDB丑闻中发挥的作用支付超过20亿美元 ， 该协议将让母公司避免在美国的刑事定罪 。 此外 ， 涉及1MDB案件的受贿官员马来西亚前总理纳吉布 ， 已经于2020年7月亦被当地高等法院裁定七项控罪全部成立 ， 判入狱十二年 ， 但他表明会继续上诉 。
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（涉案主要人员包括马来西亚前总理纳吉布）
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对证券业具警示意义
据悉 ， 高盛亚洲以本港为主要基地 ， 且作为高盛在亚洲的合规及监控中心 ， 其在该三宗1MDB的债券发售的发起、批准、执行及销售过程中具有极高的参与度 。 证监会指出 ， 高盛亚洲自有关债券发售所产生的5.67亿美元总收入中获得37% ， 即2.1亿美元 ， 在高盛的各个实体中占最大的份额 。
获利比重最高却在监管方面严重失实 ， 证监会行政总裁欧达礼指出 ， 证监会在这次的案件中进行严谨及独立调查 ， 这次债券发售的缺失令高盛亚洲 ， 多次严重地违反证监会规则 。
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（证监会行政总裁欧达礼）
证监会法规执行部执行董事魏建新（ThomasAtkinson）亦表示 ， 此次1MDB的案件中 ， 高盛亚洲的操作远未达到持牌中介人应有的规范 ， 在自身声誉受损的同时 ， 亦令证券业蒙羞 。
【高盛亚洲被证监会罚款27亿，原来是因为……】证监会方面表示 ， 此次1MDB的欺诈事件对于金融中介人群体来说 ， 提供了一个非常重要的启示 ， 即若在参与横跨多个司法管辖区的交易时 ， 需要设立严谨的内部监控措施 ， 并采取合理步骤 ， 维护其业务的诚信 ， 避免客户遭受欺诈和其他不诚实行为的出现 。
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