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该公司|暗藏隐忧？老虎证券持续面临合规问题 二季度成本费用增长加速( 二 )


遭新西兰交易所处罚
老虎证券旗下实体分布在多个国家和地区 。 该公司在其2019年年报中称 ， 各司法管辖区的法律、法规和政府政策可能会影响其运营 ， 包括新西兰、美国、中国、澳大利亚和中国香港地区的法律法规 。
据老虎证券官网 ， 该公司在全球各地有多个持牌主体 ， 包括全资子公司US TIGER SECURITIES,INC.、MARSCO INVESTMENT CORPORATION、WEALTHN LLC、TIGER BROKERS (SINGAPORE) PTE. LTD.、TIGER BROKERS (NZ) LIMITED (TBNZ)等 。
其中 ， US TIGER SECURITIES,INC.和MARSCO INVESTMENT CORPORATION皆为在美国证监会（SEC）注册的持牌主体 ， 受到美国金融业监管局(FINRA)和美国证监会(SEC)监管 。 WEALTHN LLC是老虎证券旗下的资产管理业务公司实体 ， 于美国证监会和全美期货协会(NFA)注册 ， 是美国持牌的基金管理机构 。
TIGER BROKERS (SINGAPORE) PTE. LTD.是新加坡金融管理局(MAS)许可的持牌主体 ， 受新加坡金融管理局监管 。
TIGER BROKERS (NZ) LIMITED (TBNZ)是新西兰注册金融服务商 。 持有澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）发放的AFSL ， 并受澳大利亚证券与投资委员会监管 。
据老虎证券2019年年报 ， 其在中国还有多个VIE（可变利益实体） 。
《中华人民共和国证券法》规定：在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动 ， 扰乱中华人民共和国境内市场秩序 ， 损害境内投资者合法权益的 ， 依照本法有关规定处理并追究法律责任 。
据老虎证券2019年年报 ， 该公司称 ， 关于其在中国的业务 ， 其一家中国实体于2016年9月收到了中国证监会北京监管部门发出的整改通知 ， 要求的内容包括 ， 不得向在中国从事证券业务的未经授权的外国服务提供商提供支持 。
通知发出后 ， 其采取了一定的整改措施 ， 其中包括：第一 ， 删除中国实体先前开发的网站和APP开户功能的链接和访问；第二 ， 删除中国实体先前开发的APP名称中的“证券”和“股票”；第三 ， 及时以书面形式向监管部门通报采取的整改措施 。 之后 ， 其与中国证监会北京监管部门进行了几次沟通 ， 并进一步调整了其在中国的业务 ， 以符合中国法律 。 老虎证券称 ， 其已针对该通知采取了必要措施 ， 截至该年报发布日期 ， 尚未收到中国证监会的进一步询问或整改要求 。 但是 ， 该公司也表示 ， 其不能保证中国证监会将采取与其相同的观点 。
老虎证券近期还发布声明称 ， 其子公司TBNZ因违反新西兰交易所有关规定而受到罚款处罚及公开谴责 。 事件背景为：TBNZ在2019年2月开始使用开立在新加坡星展银行的信托账户接收客户资金 ， 但新加坡星展银行在当时并非新西兰交易所的指定银行 ， 且TBNZ未按新西兰交易所惯例命名客户账户 。 经与新西兰交易所的持续沟通和积极申请 ， 新西兰交易所在2019年10月批准将星展银行纳入指定银行范围 ， 认可其作为客户资金托管银行 。 对此 ， 新西兰市场仲裁院作出裁决 ， 裁定TBNZ在2019年2月到2019年10月期间违反了新西兰交易所的相关规定 ， 对TBNZ处以16万新西兰元的罚款及公开谴责 。
老虎证券在2019年年报中还称 ， 若未能符合当地证券监管当局和机构设定的监管资本要求 ， 可能会对其财务状况和经营业绩造成重大不利影响 。
据该公司2019年年报 ， TBNZ需遵守新西兰证券交易所（NZX）对资本充足率标准的要求 。 US Tiger Securities ， Inc.也必须遵守SEC的净资本要求 。
【该公司|暗藏隐忧？老虎证券持续面临合规问题 二季度成本费用增长加速】老虎证券称 ， 若未能遵守适用的新西兰和美国资本充足率要求 ， 将被迫暂停业务运营 ， 直到注入足够的资本以符合适用的规则和规定为止 。


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