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资本市场|增强资本市场各方获得感刻不容缓( 三 )


新技术助力智能监管
主持人：当前 ， 人工智能和大数据等技术迅速发展 。 资本市场如何利用这些技术 ， 提高监管能力和水平？
田利辉:智能监管在建设诚信守法资本市场中十分必要 。 智能监管有助于形成不能违、不敢违和不想违的资本市场诚信守法氛围 。 可以说 ， 智能监管将是资本市场诚信守法建设的有效举措 。 当前 ， 随着证券市场规模持续扩大 ， 资本市场内外环境日渐复杂 ， 证券违法违规行为呈现出多元化、隐蔽化等特征 ， 一线监管工作面临前所未有的挑战 。 用好大数据、人工智能等高科技、新技术 ， 不断提高智能监管能力 ， 是一线监管面临的重要课题 ， 也是新形势下做好一线监管工作的必然选择 。 面对纷繁复杂的市场 ， 监管者不仅在时间、人手、能力等方面受到制约 ， 而且容易受到外界压力 ， 个别人员可能还会出现“监管俘获”问题 。 因此 ， 资本市场诚信守法文化的建设亟需智能监管助力 。
如今 ， 智能监管在资本市场中的应用越来越广泛 。 大数据、云计算、区块链、人工智能等正在带来全新的监管方式 。 监管层统一监管信息平台的设立 ， 失信惩戒机制的确立 ， 市场监管标准化制度的形成和信息化监管模式的实现均非常重要 。 资本市场监管正在构建科技监管生态体系 ， 走向高科技的智慧自动监管 。
我国监管层正在努力建设资本市场的大数据中心 ， 完善信息基础设施建设 ， 集中整合市场数据 ， 探索智能监管 。 在智能监管之下 ， 监管者可以充分发现违法失信问题 ， 适时适度予以惩戒 。 现代信息和网络技术可以实现跨交易所、跨境、跨账户的交易运行实时监控 ， 通过数据挖掘和网络拓扑 ， 可以及时发现违法违规行为 ， 能够实现“人在做（交易） ， 云在看（监管）”的智能场景 。
运用智能监管可以更好地查处违法违规行为 。 违规惩戒方式有多种 ， 其中 ， 向全国信用信息共享平台推送违法失信信息 ， 就可让违法失信者处处受限 。 而且 ， 在数据智能监管的基础上 ， 行政处罚、追究刑责等不同程度的违规违法惩戒方式可以顺利进行 。 智能监管不仅能够提升发现违法违规交易的准确率 ， 而且能够识别出新的违法违规行为 。
不过 ， 也应该看到 ， 智能新技术在证券监管领域的运用还处于早期阶段 。 但人工智能技术本身的发展也还处于早期的“认知”阶段 ， 更深入的“推理”“决策”应用仍较少 ， 在证券监管领域的运用还需进一步探索和研究 。 此外 ， 大数据、人工智能及监管方面的复合型人才储备相对不足 。
郭雳：要不断推进信用体系建设 。 一方面 ， 充分运用信息化科技 ， 完善和更新企业诚信档案 ， 丰富诚信数据库内容 ， 公开企业诚信信息 。 另一方面 ， 持续优化全方位的信用监测评估体系 ， 强化失信惩戒 ， 对资本市场造假行为“零容忍”；大幅提高违法成本 ， 便利信息查询和共享 ， 让失信者无处遁形 ， 让造假者无利可图 。
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