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锦龙股份|矛头直指锦龙股份，小股东将中山证券告上法庭( 二 )


会上审议通过了免除林炳城、胡映璐、孙学斌、黄元华等四人董事职务的议案；选举王天广、吴小静、郭东、骆勇当选为中山证券第五届董事会董事 ， 任期至中山证券第五届董事会结束 。
同日 ， 中山证券董事会召开了第五届董事会第四十次临时会议 ， 经中山证券董事会推选 ， 原中山证券管理委员会副主任吴小静为中山证券第五届董事会董事长（法定代表人）；经中山证券董事会审议决定 ， 免除林炳城中山证券管理委员会主任职务 ， 免除胡映璐中山证券总裁职务；经中山证券董事会任命 ， 吴小静为中山证券管理委员会主任（经营管理主要负责人） ， 原中山证券副总裁康福华为中山证券总裁 。
在董事长、总裁更换背后 ， 中山证券今年来换届频发 ， 多位高管遭罚 。
8月19日 ， 深圳证监局对锦龙股份控股中山证券的多位高管遭认定不适当人选 ， 同时对中山证券董事长、总裁、合规总监进行公开谴责 。7月10日晚 ， 锦龙股份公告称提请中山证券召开免除公司董事长、总裁在内的4人董事会职务的临时股东会 。 四位遭罢免的董事分别为：公司董事长、管理委员会主任林炳城；公司总裁胡映璐；公司管理委员会副主任孙学斌；公司管委会主任助理黄元华 。
上述高管换届背后 ， 折射出中山证券今年来多位高管遭罚的现实 。
6月 ， 中山证券因公司治理和内部管理等问题被证券监管机构出具了暂停部分业务的事先告知书 ， 董事长林炳城等主要高管分别被出具了限制权利、公开谴责、认定为不适当人选的事先告知书 。
7月10日 ， 锦龙股份公告称 ， 近年来公司控股子公司中山证券在债券承销等业务的开展过程中 ， 因内控不完善、防范利益冲突机制不到位等问题 ， 连续被证券监管机构采取监管措施；中山证券原债券融资部负责人邢某利用职权便利、涉嫌利益输送 ， 被证券监管机构在行业内通报警示 ， 其涉嫌经济犯罪的线索已被证券监管机构移交公安机关处理 。
7月20日晚 ， 中山证券再有高管遭监管出具不适当人选认定 。 在7月17日下达的《认定为不适当人选事先告知书》中 ， 深圳证监局认为 ， 石文燕作为中山证券董秘及时任董事会办公室主任、分管办公室的管委会委员 ， 是直接负责的高级管理人员 。 深圳证监局拟对石文燕作出认定为不适当人选的监督管理措施决定 。
事实上 ， 从2015年开始 ， 中山证券的董事长和总裁就频繁更换 。 公司董事长、法人代表由黄扬录换成林炳城 ， 如今是吴小静 ， 公司总裁则先后更换6任 ， 分别是徐鹏、蓝永强、石文燕、林炳城、胡映璐和康福华 。
锦龙股份已遭立案调查 ， 中山证券年内遭遇监管重罚
8月19日晚 ， 锦龙股份公告称 ， 因涉嫌违反《证券公司股权管理规定》有关规定 ， 根据《证券法》等有关规定 ， 证监会对公司立案调查 。
【锦龙股份|矛头直指锦龙股份，小股东将中山证券告上法庭】在8月4日晚 ， 锦龙股份曾发布公告称 ， 公司欲定增募资不超35.56亿元 ， 拟定增对象仅为朱凤廉 ， 而其与锦龙股份实控人、前东莞首富杨志茂为夫妻关系 。
今年8月19日 ， 监管同时对中山证券三项业务做出暂停一年的处罚：一是暂停新增资管产品备案；二是暂停新增资本消耗型业务（含股票质押式回购业务、融资融券业务、自营业务、需要跟投或包销的承销保荐业务）；三是暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易 ， 包括债券质押式回购交易等 。
根据公司此前披露的2020年半年报 ， 锦龙股份实现营业收入11.75亿元 ， 同比增长42.61%；实现归母净利润1.63亿元 ， 同比增长108.33% 。
需要指出的是 ， 锦龙股份的母公司在今年上半年营收和净利润均为负值 ， 主要收入源自中山证券 。 其中母公司总营收为-4244.81万元 ， 亏损额同比扩大16.75% ， 净利润为-6779.63万元 ， 亏损同比扩大23.74% 。


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