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锦龙股份|矛头直指锦龙股份，小股东将中山证券告上法庭


财联社（深圳 ， 采访人员邹晨辉）讯 ， 上半年多次遭遇监管重罚、且从董事长到总经理皆遭罢免的中山证券再次成为焦点 。
9月10日晚间 ， 锦龙股份发公告称 ， 近日收到控股子公司中山证券转来的《民事起诉状》等法律文书 ， 中山证券股东上海致开（持有1.18%股权）已向法院提起诉讼 ， 请求撤销被告中山证券于今年8月21日形成的第二次临时股东会全部决议 。
锦龙股份|矛头直指锦龙股份，小股东将中山证券告上法庭
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今年8月21日 ， 锦龙股份自行召集和主持了中山证券今年第二次临时股东大会 。 会上决议通过免除了林炳城、胡映璐、孙学斌、黄元华等四人董事职务 ， 选举王天广、吴小静、郭东、骆勇当选为中山证券第五届董事会董事 。
当天 ， 在第五届董事会第四十次临时会议上 ， 吴小静被任命为中山证券第五届董事会董事长（法定代表人） ， 原中山证券副总裁康福华被任命为中山证券总裁 。
小股东将中山证券诉至法院 ， 与锦龙股份争执白热化
据锦龙股份上述9月10日晚间发布的公告 ， 上海致开实业有限公司（下称“上海致开”）为中山证券股东 ， 持有中山证券1.18%的股权 。
上海致开称 ， 中山证券今年第二次临时股东会“提案程序、召集程序、主持程序等违反了法律法规及中山证券公司章程的规定” ， 遂以中山证券为被告 ， 向广东省深圳市南山区人民法院（下称“南山法院”）提起诉讼 ， 请求撤销被告中山证券于今年8月21日形成的第二次临时股东会全部决议 。
上海致开表示 ， 锦龙股份作为中山证券控股股东 ， 不符合《证券公司股权管理规定》第十一条有关综合类券商控股股东的资质条件 ， 且锦龙股份向深圳证监局提交了《证券公司存量股东股权管理自查表》 ， 处于整改期 ， 因此 ， 不符合中山证券《公司章程》第四十条有关“尚未完成整改的股东 ， 不得行使股东大会召开请求权、表决权、提名权等权利” 。
锦龙股份召开中山证券股东会违反了深圳证监局今年年6 月5日出具的《暂停部分业务及限制相关人员权利事先告知书》中有关要求 。
为此 ， 上海致开向法院提出保全的申请 ， 禁止中山证券执行今年8月21日形成的第二次临时股东会的全部决议；另在本案生效判决作出前 ， 禁止中山证券进行董事长、法定代表人、总经理、监事等所有工商变更登记及备案手续 ， 上海致开以其持有的中山证券1.18%的股权为上述保全提供担保并出具担保书 。
锦龙股份则认为 ， 今年第二次临时股东会 ， 相关决议合法有效 。 锦龙股份从公司属于证券公司存量股东 ， 根据“法不溯及既往”的原则和精神 ， 存量股东适用中国证监会《关于实施有关问题的规定》“过渡期安排”相关规定以及《证券公司股权管理规定》发布以来 ， 公司作为中山证券股东的股东权利并未受到任何限制 ， 期间中山证券召开了数次股东会会议 ， 公司均行使了表决权 ， 中山证券均将股东会决议向证券监管机构进行了报备 ， 证券监管机构从未对我司行使表决权等提出异议等角度进行自证 。
但南山法院于8月31日出具了《民事裁定书》显示 ， 申请人上海致开的部分申请符合法律规定 ， 裁定冻结上海致开持有中山证券 1.18%的股权；另外禁止中山证券进行董事会成员的工商变更登记及备案手续 。
对此 ， 锦龙股份以上海致开持股比例仅为1.18% ， 存在保全内容超出诉讼主张范围 ， 干扰了中山证券的正常经营管理 ， 侵害了中山证券其他股东及我司广大中小投资者的利益为原因 ， 已向南山法院提交了《执行异议申请书》、《复议申请书》 ， 并表示保留通过法律途径要求赔偿的权利 。
中山证券更换董事长、总裁背后 换届频发、多位高管遭罚
今年8月21日 ， 锦龙股份自行召集和主持了中山证券2020年第二次临时股东大会 。 出席临时股东会的股东单位4家（出资比例为80.9643%） 。


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