上市公司|费尽心机操纵股价，这位“大佬”被罚没5亿元，还被A股终身拉黑！
9月8日晚间 ， 证监会官网挂出对凯瑞德（现ST凯瑞）原实控人、董事长吴联模的行政处罚决定书和市场禁入决定书 。 在2014年8月至2015年6月期间 ， 吴联模借用他人账户持有买卖凯瑞德股票 ， 并控制上市公司发布信息操纵股价 ， 证监会对其处以“没一罚五”及60万元信披违法罚款 ， 合计罚没款高达5.13亿元 。 此外 ， 吴联模还被处以终身市场禁入措施 。
图片来源：证监会官网
在在吴联模控制凯瑞德发布一系列涉及发展彩票业务、基金业务和互联网金融等利好信息刺激之下 ， 凯瑞德股价自2014年8月的7元左右开始上涨 ， 期间股价一度高达43.50元 。 疯狂炒作之后 ， 凯瑞德开始了漫长下跌之路 ， 如今公司股价在5元左右徘徊 ， 市值也缩水到9亿元 。
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图片来源：Wind
借用36个账户操纵股价
处罚决定书显示 ， 2011年12月至2017年6月期间 ， 吴联模为上市公司凯瑞德的实际控制人 ， 并于2012年1月12日至2017年3月24日担任凯瑞德董事长 。 吴联模通过个人控股的浙江第五季实业有限公司（以下简称第五季实业）持有“凯瑞德” 。 涉案期间（2014年8月5日至2015年6月25日） ， 第五季实业在2015年6月15日前持有“凯瑞德”3000万股 ， 占上市公司总股本的17.05%；在2015年6月15日大宗交易减持850万股后持有“凯瑞德”2150万股 ， 占上市公司总股本的12.22% 。
2014年8月5日至2015年6月25日期间 ， 吴联模除了利用第五季实业账户持有、买卖“凯瑞德”外 ， 亦借用他人账户持有、买卖“凯瑞德” 。 吴联模借用的他人账户包括33个HOMS子账户、2个自然人账户和1个机构账户（以下统称账户组） 。
吴联模还采用多种手段操纵“凯瑞德”股价 。 2014年8月5日至2015年6月25日期间 ， 吴联模作为上市公司凯瑞德的实际控制人、董事长 ， 负责凯瑞德的经营决策、资产收购等重大事项 。 期间 ， 吴联模控制凯瑞德发布一系列利好信息拉抬“凯瑞德”股价 。 与此同时 ， 吴联模利用涉案账户组集中资金优势、持股优势连续买卖 ， 并在自己实际控制的账户之间交易“凯瑞德” ， 配合拉抬“凯瑞德”股价 。 吴联模行为具有“先买入股票建仓—再发布利好信息配合二级市场交易拉抬股价—后卖出获利”的特征 。
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图片来源：摄图网（图文无关）
此外 ， 吴联模未按规定报告、公告其持股变动信息 。 2015年3月19日 ， 吴联模利用账户组合计持有“凯瑞德”13839000股 ， 占该上市公司总股本的7.86% ， 吴联模增持“凯瑞德”比例超过5%；2015年6月12日 ， 吴联模利用账户组合计持有“凯瑞德”2366782股 ， 占该上市公司总股本的1.34% ， 吴联模减持“凯瑞德”比例超过5% 。 在涉案期间 ， 吴联模在利用账户组增持“凯瑞德”比例达到5%时和减持“凯瑞德”比例达到5%时 ， 均未按照规定履行相应的报告和公告义务 。
被罚没合计5.1亿元 ， 终身市场禁入
证监会认为 ， 吴联模控制凯瑞德发布一系列利好公告 ， 并利用账户组集中资金优势、持股优势连续买卖和在自己实际控制的账户之间交易 ， 配合拉抬“凯瑞德”股价的行为 ， 违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项的规定 ， 构成2005年《证券法》第二百零三条所述“操纵证券市场”的行为 。
吴联模未按规定报告、公告其持股变动信息的行为 ， 违反了2005年《证券法》第八十六条第二款的规定 ， 构成2005年《证券法》第一百九十三条第二款所述“其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告”的行为 。
证监会表示 ， 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度 ， 依据2005年《证券法》第二百零三条、第一百九十三条第二款的规定 ， 决定：
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