上市公司|费尽心机操纵股价，这位“大佬”被罚没5亿元，还被A股终身拉黑！( 二 )
对吴联模操纵证券市场的行为 ， 没收违法所得8532万元 ， 并处以4.26亿元的罚款；
对吴联模信息披露违法的行为 ， 给予警告 ， 并处以60万元罚款 。
综上 ， 没收吴联模违法所得8532万元 ， 并处以4.27亿元的罚款 ， 罚没款合计5.1亿元 。
另据市场禁入决定书 ， 当事人吴联模作为上市公司实际控制人 ， 利用自身身份控制上市公司披露相关涉案信息 ， 操纵“凯瑞德”股价 ， 获利金额巨大 ， 已严重扰乱证券市场秩序 ， 违法情节严重 ， 依据2005年证券法第二百三十三条和《证券市场禁入规定》（证监会令第115号）第三条、第五条第四项的规定 ， 证监会决定：对吴联模采取终身市场禁入措施 。 自证监会宣布决定之日起 ， 在禁入期间内 ， 除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外 ， 也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务 。
曾屡次受罚
据券商中国 ， 凯瑞德前身为国企山东德棉集团控股的德棉股份 。 在德棉股份2006年上市后 ， 第二年便开始亏损 ， 第三年便谋划“卖壳” ， 但多次“遇人不淑” 。 2001年 ， 吴联模通过第五季实业协议收购ST德棉 ， 并将公司改名为凯瑞德 。
在吴联模的资本野心下 ， 凯瑞德同样多次谋求转型 ， 但从结果来看 ， 大多转型计划都是配合做庄的梦幻泡影 。 在赚得盆满钵盈之后 ， 2017年3月 ， 凯瑞德公告称董事长吴联模因个人原因 ， 申请辞去在公司担任的一切职务 。 2017年7月 ， 凯瑞德实控人由吴联模变更为新任董事长张培峰与其他4名自然人 。
吴联模、第五季实业和凯瑞德的违法违规之举 ， 已经遭到了监管的高度注意 。 据凯瑞德公告信息显示 ， 2016年10月底 ， 凯瑞德被证监会立案调查 。 此后 ， 2016年12月底 ， 凯瑞德发布公告称 ， 公司收到董事长吴联模通知 ， 证监会于2016年12月27日向其下达了《调查通知书》 。 2017年6月 ， 证监会再次对第五季实业和吴联模一同立案调查 。
此后 ， 随着监管部门调查的不断深入 ， 相关结果也水落石出 。 2019年6月 ， 由于凯瑞德披露的第五季实业通过大宗平台减持850万股凯瑞德的信息存在虚假记载 ， 第五季实业作为信息披露义务人被处以30万元罚款 ， 吴联模作为第五季实业控股股东被处以40万元罚款 。
2019年10月 ， 对于凯瑞德未按照规定披露两起重大诉讼的问题 ， 证监会对公司予以60万元的顶格处罚 ， 并对吴联模处于30万元的罚款 ， 其他董监高分别处以3万-10万余的罚款 。
编辑|李净翰 王嘉琦 杜恒峰
每日经济新闻综合自
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