中国基金报|北京银行栽了！这项重要业务资格被暂停6个月，发生了什么？
中国基金报采访人员 王元也
一年前 ， 北京银行卷入*ST康得涉嫌财务造假的纠纷当中 ， 作为康得新相关债务融资工具的主承销商 ， 一年后 ， 北京银行终领罚单 。
7月17日 ， 交易商协会发布自律处分信息 ， 对北京银行予以警告 ， 暂停债务融资工具主承销相关业务6个月 ， 并责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改 。
本文插图
北京银行被暂停债务融资工具主承销相关业务6个月
监管责令其整改
交易商协会指出 ， 北京银行作为康得新相关债务融资工具的主承销商 ， 在债务融资工具注册发行和后续管理期间存在以下违反银行间市场相关自律管理规则的行为：
一、尽职调查工作未遵循勤勉尽责原则、未保证调查质量 ， 未对康得新参与现金管理业务的情况进行充分尽职调查并督导康得新在债务融资工具发行文件中予以披露 。
二、对债务融资工具募集资金使用情况监测和督导不到位 ， 未监测到康得新将募集资金划出体外的情况并督导其及时披露募集资金用途变更信息 。
依据相关自律规定 ， 经2019年第12次自律处分会议初审、2019年第14次和2020年第8次自律处分会议复审 ， 对北京银行予以警告 ， 暂停债务融资工具主承销相关业务6个月（包括：暂停受理北京银行报送的非金融企业债务融资工具的注册材料 ， 暂停受理北京银行报送的新增主承销商团成员的材料）；责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改 。
122亿现金“消失”？北京银行和康得新 “开撕”
康得新财务造假案大家想必都知道了 ， 而在这起造假案中 ， 北京银行也被牵扯进来 。
2019年1月 ， 康得新15亿元债券违约 ， 财报显示公司货币资金有150亿元 ， 其中122.09亿元存放于北京银行西单支行 。 但是北京银行西单支行称 ， “银行存款该账户余额为0元” 。
随着深交所的连环问询 ， 康得新与北京银行的协议曝光 。 原来 ， 控股股东康得投资集团与北京银行签订了《现金管理合作协议》 ， 其账户余额按照零余额管理 ， 即各子账户的资金全额归集到康得投资集团账户 。
这意味着 ， 康得新有122亿元在账上 ， 但按照这个联动账户的设置 ， 钱就会被划去控股股东的集团母账户 。 这就导致了公司网银显示有122亿元存在北京银行西单支行 ， 然而 ， 西单支行却回函称“账户余额为零” 。
2019年7月19日 ， 证监会官网披露文件《2019年7月12日-2019年7月18日发行监管部发出的再融资反馈意见》 ， 其中就包括北京银行 。
证监会发行监管部要求北京银行说明两点：
（1）说明*ST康得联动账户业务的具体情况 ， 并结合上述情况说明北京银行西单支行是否存在串通*ST康得管理层舞弊的情形；
（2）说明北京银行存款和函证业务内部控制是否健全 ， 本次非公开发行优先股是否符合《优先股试点管理办法》第十八条的相关规定 。 请保荐机构及申请人律师核查并发表意见 。
值得注意的是 ， 事件双方——康得新和北京银行也“杠上”了 。
2019年7月 ， 康得新及其三家全资子公司曾向北京高法起诉北京银行及西单支行 。 但最终因无法按时缴纳高达6300万元的诉讼受理费而于同年底被北京高法裁定撤回起诉 。
康得新表示 ， 北京高院裁定撤回起诉后 ， 公司积极组织律师团队讨论 ， 并向北京市第二中级人民法院提起诉讼 ， 经北京二中院审查 ， 符合法定起诉条件 ， 北京二中院已决定登记立案 。 此次诉讼 ， 康得新请求判令北京银行、北京银行西单支行二被告向其返还部分银行存款5000万元及对应欠付的利息 。 并请求判令二被告因对其账户存款资金保管不当 ， 造成原告无法使用银行账户资金遭受的部分损失 ， 暂计5亿元 。
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