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经济学|林毅夫：实现有效市场和有为政府的更有机结合( 二 )


按照比较优势来发展经济 ， 这是经济学家的语言 。 企业家不关心比较优势 ， 企业家只关心利润 ， 利润决定于产品和要素的价格 。 如果要让企业家自发地按照要素禀赋结构所决定的比较优势选择产业和技术 ， 必须有一个制度前提 ， 就是必须要有一个竞争性市场 。 靠市场竞争决定各种要素的相对稀缺性 ， 才会引导企业家按照比较优势选择产业和技术 ， 所以市场经济非常重要 ， 这是毫无疑问的 。
但是我们研究的是经济的动态变化 ， 在产业升级、技术创新的动态变化的过程中 ， 首先必须有先行的企业 ， 先行企业的成败都会给后来的企业提供有用的信息 ， 所以有外部性 。 同时 ， 先行企业会比追随的企业冒更大的风险 ， 因此 ， 对先行企业必须给予激励 。 先行企业是否成功 ， 取决于是不是具备合适的软硬基础设施 ， 而这些设施不是企业家自己能提供的 。 如果要靠市场来解决 ， 需要很长时间 ， 或是根本不可能 。 因此 ， 必须有一个有为政府 ， 来克服在经济动态发展过程中必然会出现的外部性 ， 完善软硬基础设施 ， 克服市场失灵 。 所以 ， 一个发展良好的经济 ， 实际上需要两个制度前提：一个是竞争的有效市场 ， 另一个是克服市场失灵的有为政府 。 在此也说明一下 ， 很多人误解新结构经济学只强调政府、不重视市场 ， 其实新结构经济学是先强调市场的重要性 ， 然后指出在动态变化的过程当中有很多市场解决不了的问题 ， 所以 ， 要有一个有为的政府 ， 新结构经济学强调政府和市场的有机结合 ， 既要有“有效市场”也要有“有为政府” ， 两者缺一不可 。
从新结构经济学的角度来看 ， 结构主义为什么失败就很清楚了 。 结构主义之所以失败 ， 是因为没有认识到产业结构是内生决定于要素禀赋结构 。 让一个收入水平很低、资本短缺、一穷二白的农业经济 ， 去发展现代化资本密集的产业是没有比较优势的 。 如果没有比较优势 ， 在竞争的市场中企业就会缺乏自生能力 ， 企业不会去投资 ， 或因为错误信息而投资以后也不会继续经营 。 所以 ， 结构主义所认为的市场失灵实际上并不是真正的市场失灵 ， 而是这种产业在市场经济当中根本活不了 ， 没有认识到产业结构的内生性 。 东亚经济为什么成功呢？因为东亚经济的发展正好遵循了比较优势的原则 。 在发展的早期阶段 ， 东亚经济资本少、劳动力相对多 ， 东亚经济体先发展劳动力密集型产业 ， 同时东亚经济体的政府都是积极有为的 ， 正好去克服一些前进过程当中的市场失灵 。 按照比较优势发展 ， 产品可以出口到国外 ， 所以变成了外向型 。 同时 ， 按照比较优势 ， 政府又发挥积极有为的作用改善软硬基础设施以降低交易费用 ， 就会有竞争力 ， 有竞争力就会积累资本 ， 改变比较优势 ， 就会推动产业结构不断升级 。 从新结构经济学的角度来看 ， 也不难明白“华盛顿共识”为什么会失败 ， 而且败得这么惨 。 转型之前的那些扭曲 ， 包括政府对市场的干预、对价格形成的扭曲以及大型企业的国有化 ， 这些扭曲都是为了把那些资本密集的、没有比较优势的产业发展起来的必要制度排 。 “华盛顿共识”没有认识到这一点 ， 没有认识到这些扭曲的内生性 ， 认为这些干预都是外生的 ， 可以随意改掉 。 但是在那些资本很密集的现代化产业 ， 企业没有自生能力 ， 没有这些保护补贴就活不了 ， 如果把这种干预扭曲都取消掉 ， 企业就全部垮了 。 这些企业破产的话 ， 就会有大量失业 ， 带来社会不稳定、政治不稳定 。 没有社会稳定、政治稳定 ， 怎么发展经济？而且其中不少企业和国防安全有关 。 如果没有资本很密集、技术很先进的大的重工业 ， 就不能生产飞机、航空母舰、原子弹、火箭 ， 等等 。
为了国防安全 ， 这些资本密集且和军事工业相关的产业 ， 即使私有化以后也不能让它破产 ， 但现实是不补贴活不了 。 所以问题是 ， 这些必然给保护补贴的企业 ， 到底在国有的时候给的保护补贴多 ， 还是在私有的时候给的保护补贴多？关于这个问题 ， 20世纪八九十年代流行的是科尔奈的说法 ， 即国有企业亏损给补贴是因为这些企业是国有 ， 跟政府的关系就像父子关系 ， 儿子亏本父亲必须给钱 ， 私有化之后 ， 切断父子关系就没有问题了 。 那个时候 ， 笔者在国际、国内和很多人争论 ， 并提出了一个概念 ， 叫“政策性负担” 。 事实上 ， 这些产业都有战略性政策性负担 。 如果所在的产业违反比较优势 ， 是国家战略需要的 ， 有此“政策性负担” ， 不给保护补贴就活不了的情况下 ， 到底是在国有的时候给的保护补贴多 ， 还是私有的时候给的保护补贴多？当时笔者的推论是：国有的时候给的保护补贴会比私有的时候给的保护补贴少 。


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