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[证监会]今天，证监会重磅出手


[证监会]今天，证监会重磅出手
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[证监会]今天，证监会重磅出手
很意外的是 ， 就在今天 ， 证监会突然重磅出手 ， 向5家券商采取了行政监管的措施 ， 这其中就涉及到了这几家券商 ， 分别是华宝证券 ， 山西证券 ， 中邮证券 ， 万和证券 ， 以及红塔证券 ， 在这五家券商当中 ， 其中有两家券商是A股的上市公司 。
问题来了 ， 为什么在今天 ， 证监会突然会出这五家证券公司采取了行政监管的措施？主要的原因是因为涉及到了债券交易业务 ， 根据红塔证券发布的公告显示 ， 证监会发现了公司开展的债务存在三个方面的问题 。
首先 ， 信息化监控不到位 。 公司的风险控制系统并没有设置关联交易额度风险阈值 ， 同时公司的资管业务通过手工台账审核回购利率偏离情况 。
其次 ， 公司的债券投资交易人员薪酬递延制度并不符合监管要求 。
最后 ， 是债券交易询价活动留痕不到位 。
所以导致红塔证券违反了“证券公司监督管理条例”以及其他相关的规定和办法 ， 这就反应出来公司在内部控制上存在着一些缺陷 ， 所以 ， 这个时候 ， 证监会才会对公司采取出具警示函的行政监管措施 。
而实际上 ， 的确有一些券商在债券交易业务上存在着一些问题 ， 其中 ， 中邮证券和万和证券被证监会责令改正 ， 而作为上市公司的山西证券 ， 以及红塔证券则被证监会出具了警示函 。
其实 ， 在最近的20多天的时间里 ， 也因为债券业务存在着一些薄弱环节 ， 证监会已经对9家证券公司采取了相应的行政监管的措施 ， 所以 ， 在笔者看来 ， 这一次 ， 证监会对于证券公司的重磅出手 ， 实际上对于证券行业而言是利好的消息 。
至少可以让证券公司在债券业务上更加规范 ， 以防止出现一些不必要的风险 ， 以万和证券为例子 ， 在2018年第三季度的时候 ， 公司定向资管的某一产品将当日已经发生了实质兑付风险的3500万某公司的债券以净价85.82卖给了东海证券 。
在同一天的时间里 ， 公司旗下又有一个产品以净价85.86的价格从东海证券灯亮的某公司的债券 ， 那么 ， 公司明显存在着风控的漏洞 ， 一个产品以低价卖出 ， 而另外一个产品却以高价买回来 ， 同时还是一个出现了兑付风险的债券 。
同时 ， 这一次证监会的重磅出手 ， 给市场上其他的证券公司也敲响了一次警钟 ， 至少此后在债券业务上会逐渐开始规范起来 ， 因此 ， 这对于证券公司而言产生了较好的影响 。
而山西证券也存在着以下几个方面的问题 ， 合规管控存在着不足 ， 同时关联交易制度不完善 ， 询价监控落实不到位等等 。
那么 ， 这对于股市会产生什么影响？从目前的情况来看 ， 证券板块指数并没有受到牵连 ， 今天证券板块指数整体上涨了1.86% ， 虽然盘中出现了快速下滑的态势 ， 但是尾盘还是收了回去 ， 显得整个板块较为强势 。
而且 ， 在上一个交易日的时候 ， 证券板块也出现了一波较大的上涨行情 ， 对于整个沪深股市而言 ， 证券板块是最能带动市场的整体氛围的 ， 从目前的情况来看 ， 证券板块已经打破了底部横盘的态势 ， 但是至于这一波能否持续 ， 还是一个未知数 。
就说这些 ， 想了解更多干货福利的 ， 敬请留意???
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