办法|证监会修订并发布科创板再融资办法

法制日报全媒体采访人员 周芬棉
经过2019年11月8向社会公开征求意见并论证之后 , 对标新证券法 , 证监会于2020年7月3日发布《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》(针对已上市公司再融资 , 故以下简称《科创板再融资办法》) , 自公布之日起施行 。
《科创板再融资办法》共七章、九十三条 , 主要包括以下内容:一是明确适用范围 , 科创板上市公司发行股票、可转换公司债券、存托凭证等证券品种的 , 均适用《科创板再融资办法》 。 二是精简优化发行条件 。 区分向不特定对象发行和向特定对象发行 , 差异化设置各类证券品种的再融资条件 。
三是明确发行上市审核和注册程序 。 上交所审核期限为二个月 , 证监会注册期限为十五个工作日 。 同时 , 针对“小额快速”融资设置简易程序 。
四是强化信息披露要求 , 要求有针对性地披露行业特点、业务模式、公司治理等内容 , 充分披露科研水平、科研人员、科研资金投入等信息 。
五是对发行承销作出特别规定 , 就发行价格、定价基准日、锁定期 , 以及可转债的转股期限、转股价格、交易方式等作出专门安排 。
六是强化监督管理和法律责任 , 加大对上市公司、中介机构等市场主体违法违规行为的追责力度 。
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