中国基金报|又有31家私募被注销！赖账证监会4000万的，名列其中
中国基金报采访人员 高雯
又有31家私募被注销！
被注销的私募各个各的故事 ， 有10年私募老兵 ， 也有轰轰烈烈做艺术品投资的其他类私募 。 其中最有故事的还是裕鼎投资 。 创始人从气象局职员转投私募行业 ， 之后因操纵市场被证监会处罚 ， 还拒不缴纳证监会罚款 ， 被法院强制执行 ， 公司更换大股东 ， 最终 ， 裕鼎投资以被注销告别私募江湖 。
曾赖证监会4000万罚款不还
裕鼎投资被注销
近日 ， 裕鼎投资出现在中基协最新公布的因失联被注销的私募基金管理人名单上 ， 这家有故事的一方游资 ， 就此在资本市场画上句号 。
在被中基协注销的私募中 ， 受到过监管处罚的不鲜见 ， 但是 ， 像裕鼎投资这样因操纵股价被罚几千万 ， 还能赖账不交罚款的不多 。
2019年6月19日 ， 法院作出判决 ， 准予强制执行中国证券监督管理委员会作出的［2018］96号《行政处罚决定书》中对广州市裕鼎投资有限公司的处罚决定 。
法院执行裁定书显示 ， 中国证券监督管理委员会于2018年10月11日作出96号《决定书》 ， 于2018年10月29日送达广州市裕鼎投资有限公司 。 96号《决定书》现已经发生法律效力 ， 广州市裕鼎投资有限公司经催告后仍未履行 。
2019年9月6日 ， 法院给裕鼎投资和大股东吴平荣下发了限制消费令 ， 限制其高消费 。 限高令显示 ， 裕鼎投资未履行的金额为5511.6万元 。
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裕鼎投资欠证监会的这笔罚款发生在2018年 ， 是因为操纵“湘油泵”被罚了4129万元 。 而天眼查上裕鼎投资公布的2018年年报显示 ， 公司的利润总额是-1006.27万元 。
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操纵“湘油泵”股价获利1376万元
根据2018年证监会发布的处罚公告 ， 2016年12月27日至2017年2月9日期间 ， 裕鼎投资控制账户组 ， 操纵“湘油泵”的股价 ， 累计买入1981.9万股 ， 买入金额10.9亿元 ， 卖出1981.89万股 ， 卖出金额11.05亿元 ， 扣除交易税费后获利1376.45万元 。 在2017年2月8日 ， 裕鼎投资持有“湘油泵”流通股占比比达到最高 ， 为14.57% 。
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裕鼎投资是怎么操纵股价的呢？
一是集中资金优势、持股优势连续买卖 。 账户组在18个交易日存在既有买入又有卖出“湘油泵”的行为 。 在有买入行为的23个交易日中 ， 申买笔数共计2012笔 ， 其中1366笔委托的买入价格高于委托前一刻市场成交价 ， 最高价差高达4.7元 ， 且在多个交易日中多次委托买入价格甚至高于委托前一刻卖委托第5档价格 ， 或委托买入量高于委托前一刻市场前5档卖出委托总量 。
【中国基金报|又有31家私募被注销！赖账证监会4000万的，名列其中】二是对倒交易 。 在多个交易日存在以高于买委托前一刻卖委托第1档价格、甚至高于买委托前一刻卖委托第5档价格对倒成交的情形 。
三是涨停板虚假申报 。 在涨停价买盘远大于卖盘的情况下 ， 反复、大量以涨停价申报买入“湘油泵” ， 申报后较短时间内 ， 账户组进行撤单 ， 之后再次申报买入并撤单 。
湘油泵”在2016年11月30日登陆沪市主板 ， 新股上市曾一连收获15个涨停板 ， 股价从10.46元一路涨到60元附近 。 2016年12月27日至2017年2月9日 ， 湘油泵的股价在41.91元/股至62.9元/股的区间内波动 。
对于这种操纵股价的行为 ， 证监会不仅对公司做出处罚 ， 还对其直接责任人一并处罚 。 裕鼎投资被没收违法所得1376.45万元 ， 并处以4129.36万元的罚款 。 此外 ， 公司股东和法定代表人江瑜被给予警告 ， 并处以60万元的罚款；参与选股决策并实施配资、下单行为的直接责任人员胡菊华被给予警告 ， 并处以30万元的罚款；参与决策选股并负责财务工作的吴惠玲被给予警告 ， 并处以10万元的罚款 。
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