江苏龙网

  1. 首页 > 资讯 > >

基金私募投资B站巨亏疑云：股票暴涨1.5倍 基金净值仅剩三成( 二 )


从投资人向采访人员出具的东方价值五号的募集材料里 ， 推介信息详细介绍了B站项目 。 在基金二季度报告中 ， 写明该基金主要投向哔哩哔哩IPO份额 ， 但基金合同的投资范围中仅包含收益互换和各类资管产品 。 一份代销机构的重点项目推荐邮件里 ， 也称拟投向B站IPO项目 。
基岩资本相关负责人回应采访人员 ， “基金主要投向B站”不具有可操作性 ， “在投资者购买公司产品之际 ， 我们也强调基金产品的风险且为维护投资者权益 ， 产品倾向于分散投资 。 ”“美股市场风险大 ， QDII基金尤甚 ， 不允许投资单一标的 。 其次 ， 产品标的是Pre-IPO企业 ， 股票发行时间、价格、份额不定 ， 本着提高投资者收益的意愿 ， 对于投资二级市场的基金超募部分 ， 基金经理选择在股价下行区间 ， 适当地投资其他产品 。 ”上述负责人称 。
不过 ， 在另一份投资者提供的落款为基岩资本并加盖公章的承诺函中 ， 基岩资本又称：“东方价值一号的投资标的为B站在美IPO增发股份 ， 除此之外不会投资其他标的 。 ”此外 ， 该文件还承诺了不低于8%每年的保底收益率 。
同时 ， 有投资者出示的材料显示 ， 除了基金合同之外 ， 基岩资本和投资者签订了一个东方价值五号的补充协议 ， 明确约定自基金成立日起12个月内 ， 如标的企业不能完成IPO ， 则担保方China Cornerstone Management Limited以基金年化6%的净收益对基金予以现金补偿 。 同时 ， 如果顺利完成IPO ， 投资者所获得的年化净回报率将不低于8%/年 。 若基金未达到保底收益条件 ， 则由担保方以现金予以补足 。
基岩资本方面对此的解释则是 ， 在投资者购买产品过程中 ， 公司要求业务人员当面或录音形式告知收益风险 ， 但“产品发行初期 ， 企业员工培训落实未到位 ， 以致运营人员在相关文件中使用不正当用词 。 合同并无出现上述信息” 。
近来 ， 上海的多位投资人已经多次赴其当时购买产品的代销机构东家金服“讨说法”——出现基金延期兑付、清算的情况时 ， 为什么迟迟没有对投资者给出解决方案？
东家金服方面人士向采访人员解释 ， 早在今年年初 ， 基岩资本宣布清算延长时已经获悉情况 ， 并成立专门负责推动资金清算的协调小组 。 该人士称 ， “2020年1月7日就正式发函件至基岩 ， 要求其尽快向投资人披露最新净值数据、持仓明细、QDII资管计划变现安排、基金管理费用等信息 ， 但未得到明确答复；3月26日 ， 基岩方面向东家金服承诺在2020年4月10日之前完成清算应兑付全部本金及收益 。 然而 ， 到2020年4月2日 ， 基岩突然告知之前发布的持仓信息和资产净值并不准确 ， 募集资金并未投资于所承诺的投资标的（B站） ， 相关基金的最新实际净值并非此前在2019年12月底所披露的1.3元左右 ， 而是在0.3元左右 。 ”
该人士称 ， 当前派出协调小组驻场基岩总部追查 ， 向管理人所在的地方监管部门如实反馈相关情况、协助相关投资人报警 ， 组织沟通会 。 目前 ， 有上海投资人告诉采访人员 ， 东家财富方面告知：购买东方价值五号的部分投资人签署了协议 ， “后续分步返还本金” ， 但东方价值一号的协议“还没谈好” 。
基岩资本上述负责人称 ， “已与投资人及所有代销机构共同协商了处理方案” ， “基岩直销的投资人已经按照兑付方案收到了部分资金 ， 在恒天财富、泛华代销机构购买产品的投资人 ， 陆续收到部分资金” ， 而其他代销渠道“自行制定其渠道投资者的实际处理方式” 。
（责任编辑：王治强 HF013）


推荐阅读


上一篇：房屋吴江区法院 乡村法官驿站调解纠纷

下一篇：基金整改大限将至 2500亿理财债基密集转型