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基金私募投资B站巨亏疑云：股票暴涨1.5倍 基金净值仅剩三成

证券时报采访人员 史安都
今年“五四”青年节期间 ， 哔哩哔哩（以下称B站）推出的视频《后浪》在网上刷屏 ， 让这个定位年轻人UGC（用户创作内容）文化视频平台“出圈” ， 引发全年龄层热议 。
5月4日至今 ， B站股价累计涨幅超14% 。 从该公司2018年3月28日在美上市算起 ， B站股价累计涨幅超150% 。
然而 ， 连日来 ， 证券时报采访人员收到多位上海投资人反映称：数只号称“投资B站”的私募基金产品却在近期出现巨额亏损——两年过去 ， 产品到了兑付时 ， 投资者却被告知该基金净值仅剩下当初的三成 。 这中间到底发生了什么？
在整个过程中 ， 投资者、管理人基岩资本、代销方恒天财富、东家金服 ， 托管机构国泰君安证券 ， 究竟谁来为巨亏负责？
基金净值仅剩三成
事情要从两年多前说起 。
2017年底 ， 广州基岩资产管理有限公司（简称基岩资本）发行“东家-基岩东方价值发现一号”（以下称东方价值一号）和“东家-基岩东方价值发现五号”（以下称东方价值五号） 。 均是100万元起购 ， 认购费为1% ， 管理费为2%；基金期限为两年 ， 其中一年封闭期、一年退出期 ， 2019年12月4日到期 。
从证券时报采访人员获得材料看 ， 东方价值一号的产品规模为5100万元；根据基岩资本向投资者出具的电话会议沟通记录 ， 同期成立的东方价值五号总规模为3.6亿元 。 两只产品共募集约4.1亿元 。
尽管宣传材料中两只基金并没有表示投向中概股IPO项目 。 但数位投资人均告诉采访人员 ， 基金管理人和代销机构有口头承诺 ， 募集资金将投向B站 。
基岩资本的投后报告显示 ， 截至2019年9月30日 ， 东方价值五号基金净值为1.2290元；截至2019年11月29日 ， 东方价值一号净值为1.3103元 。 彼时 ， 相比初始净值 ， 均有浮盈 。
然而 ， 眼见该基金将要兑付的当口 ， 风云突变 。
2019年12月3日（基金到期日） ， 基金管理人基岩资本发布《到期清算公告》称 ， 基金所持有仓位已于基金到期日前完成减持 ， 并在2019年12月3日正式启动清算 ， 预计60个工作日左右完成清算 。 然而 ， 60天清算时间结束后 ， 投资者仍迟迟未能收回本金和投资收益 。
今年3月3日 ， 投资人再次收到基金清算说明称 ， 基岩资本力争在3月31日之前完成基金清算 ， 并于4月初完成基金分配工作 。 但到目前为止 ， 仍有部分投资人告诉采访人员 ， “原本早该清算的基金仍然一直没兑付 。 ”
对于出现的清算延期 ， 基岩资本给投资者的情况说明中称：“2019年以来 ， 中美贸易摩擦不断 ， 中概股受到较大的冲击 。 近期 ， 受沙特掀起石油价格战和新冠肺炎疫情蔓延等‘黑天鹅事件’的影响 ， 美股大盘遭遇了史无前例的4次熔断 ， 基金的投资标的也不可避免地受到影响 ， 使得基金净值大幅下挫 。 ”
这个“下挫”幅度有多大？这时 ， 投资人被告知 ， 截至今年3月31日 ， 东方价值一号基金、东方价值五号基金的净值均为0.315元；也就是说 ， 从去年11月底到今年3月 ， 东方价值一号净值下降了75.96%；而过去半年时间 ， 东方价值五号净值下滑了74.36% 。
也就是说 ， 投资人两年前投入的100万元只剩31.5万元 。 而在这期间 ， 如果从其2018年3月28日上市时间点计算 ， B站股价已累计上涨超150%；而从去年9月至今 ， B站股价累计涨幅逾110% 。
谁来担责？
在整个产品发售及管理过程中 ， 投资者 ， 管理人基岩资本 ， 代销方恒天财富、东家金服、泛华、普益财富等 ， 托管机构国泰君安证券 ， 究竟谁来为巨亏负责？
当前 ， 基金管理人基岩资本、代销机构、投资者等多方还在不断交涉中 ， 争议的焦点主要在三个方面：募集资金究竟投向哪 ， 承诺保本保收益如何定责以及后续兑付方案 。
“基金投向B站 ， 为什么还会巨亏？”这是多位投资人感到不满的地方之一 ， 并质疑该基金及代销机构违规操作、误导宣传、虚假信披 。


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