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『中国财富网』赚钱也难！，财富锐评：声誉不佳

『中国财富网』赚钱也难！，财富锐评：声誉不佳
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多家券商表示 ， 证券业协会近期下发的《证券公司声誉风险管理指引》征求意见稿引发广泛关注 ， 声誉风险管理挂钩个人考核更成为业内关注的核心问题 。
什么是声誉风险？《指引》明确指出 ， 声誉风险是指由证券公司经营管理及其他行为或外部事件导致证券公司股东、员工、客户、第三方合作机构及监管机构等对证券公司的公开负面评价的风险 。 《指引》要求证券公司应在战略规划、公司治理、业务运营、信息披露、员工行为管理等经营管理的各领域充分考虑声誉风险 ， 并防范声誉风险与其他风险类别的交互影响和转化 。
据不完全统计 ， 2019年证监会及地方证监局已对资本市场各中介机构发出200余份罚单 ， 其中 ， 超过40家券商领到罚单 。 今年 ， 近两个月内也有18家券商领到20余张罚单 。 从处罚原因来看 ， 主要集中在未勤勉尽责、内部治理不完善以及自身业务风控不严等方面 。 由此可见 ， 除了加强对券商的日常监管外 ， 进一步完善其制度建设尤其是文化建设已经势在必行 。
健康良好的行业文化是行稳致远的根本 。 证券机构应当充分认识到加强企业文化建设和道德风险防范的价值意义 ， 以良好的文化积淀护航企业规范经营 ， 不断增强行业健康发展的韧劲和动力 。 行业文化建设事关资本市场的健康运行 ， 更关系到广大投资者的切身利益 。
证监会主席易会满去年就曾表示 ， 2019年8月至2021年12月为行业文化基础建设期 ， 争取通过两到三年的努力 ， 全面形成规范配套、有效适用的行业文化体系 ， 行业形象和社会声誉大幅改善 ， 确立行业文化在全社会文化和道德建设的引领地位 ， 为行业长远发展奠定坚实的基础 。
今年3月份实施的新证券法第二百一十五条也增加了关于诚信档案的规定 。 这为上述《指引》的实施提供了法律依据 ， 也为证券业协会推进行业声誉体系建设提供了有力抓手 。
此次《指引》把违反声誉风险规定同从业人员薪酬、升职、跳槽等个人利益进行了绑定 。 《指引》规定 ， 证券公司应将从业人员声誉情况纳入人事管理体系 ， 在进行人员招聘和后续员工管理、考核、晋升等情形时 ， 应对从业人员的历史声誉情况予以考察评估 。
值得注意的是 ， 券商员工若因个人不当言行引发公司或行业声誉风险的 ， 或因违反外部监管规定或公司内部政策引发风险事件或客户投诉且造成公司或行业声誉影响的 ， 将被采取绩效薪酬追索、扣回以及其他内部问责 。 此外 ， 券商须及时将员工的失信信息报送至协会诚信信息系统 ， 这将影响员工今后的升职、跳槽等行为 。 这对于近33万证券从业人员来说 ， 影响深远 。
【『中国财富网』赚钱也难！，财富锐评：声誉不佳】社会声誉是券商文化建设的重要内容 。 本次文件的落地实施将提高券商的声誉风险管理水平 ， 不断提升行业文化“软实力” ， 积极塑造健康向上的良好行业形象 ， 指导和引领行业高质量发展 。


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