中国基金报：竟敢违规承诺收益，又有私募基金被罚！证监局出手了
_本文原题为：又有私募基金被罚！证监局出手了 ， 竟敢违规承诺收益！
中国基金报见习采访人员楚深
近日 ， 厦门证监局连发两份警示函 ， 都指向了同一只私募基金 。
【中国基金报：竟敢违规承诺收益，又有私募基金被罚！证监局出手了】私募基金管理人存三项违规
厦门证监局的决定书显示 ， 新板资本管理（厦门）有限公司（以下简称“新板资本”）系则金天星起航一号新三板投资基金（以下简称“则金天星基金”）的管理人 ， 其在管理过程中存在下列问题：
一、委托第三方管理基金 。 新板资本作为则金天星基金管理人 ， 却与厦门则金股权投资基金管理有限公司（以下简称“则金公司”）签订委托基金管理协议 ， 将则金天星基金实际募集、投资、管理和投资者维护工作交由则金公司从事 。
厦门证监局认为 ， 新板资本在开展基金管理、运用私募基金财产等过程中 ， 未能恪尽职守 ， 履行诚实信用、谨慎勤勉的义务 。
二、新板资本未对则金天星基金投资者风险承受能力进行测评 。 《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第十六条规定 ， 私募基金管理人自行销售私募基金的 ， 应当采取问卷调查等方式 ， 对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估 ， 由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书 ， 由投资者签字确认 。
三、新板资本未对则金天星基金进行风险评级 。 《暂行办法》第十七条规定 ， 私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金 ， 应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级 ， 向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金 。
针对上述情形 ， 厦门证监局决定对新板资本采取出具警示函的行政监管措施 ， 并记入诚信档案 。
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向投资者承诺保本保收益
私募基金投资顾问相关人员收警示函
不仅基金管理人不靠谱 ， 作为投资顾问的则金公司也有员工出了问题 。
厦门证监局的决定书显示 ， 则金公司担任则金天星基金的投资顾问过程中 ， 则金公司法定代表人、董事长、总经理谢某存在向投资者承诺保本保收益的情况 。
上述行为被认定违反了《暂行办法》第四条第二款规定 。 根据《办法》第三十三条的规定 ， 厦门证监局决定对谢某采取出具警示函的行政监管措施 ， 并将相关情况记入诚信档案 。
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涉案私募基金存信披问题
中国证券投资基金业协会信息显示 ， 则金天星基金成立于2016年1月 ， 状态为正在运作 ， 基金信息最后更新时间为2017年4月17日 。 值得注意的是 ， 这只基金在季报和年报中存在未披露信息的情形 。
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而吃到警示函的新板资本 ， 成立于2015年6月 ， 注册地址位于厦门市思明区 ， 注册资本2000万元 ， 机构类型为私募股权、创业投资基金管理人 。 其作为基金管理人的另外两只基金则金新板TMT新三板投资基金（基金编号：SK0745）、厦门则金方富投资合伙企业（有限合伙）（基金编号：SL5452）在中国证券投资基金业协会网站公示的运作状态均为“提前清算” 。
谢某任职的则金公司 ， 成立于2015年7月 ， 注册资本1000万元 ， 机构类别为私募股权、创业投资基金管理人 。 该公司因“未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上”被列为异常机构 ， 中国证券投资基金业协会上的信息显示 ， 该公司作为私募基金管理人共管理四只基金 ， 其中有三只基金在年报中存在未披露信息的情形 。
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