券商|行业速递│又一家递交牌照申请！券商加紧公募布局
华西证券申请公募牌照
今年7月底 ， 证监会在《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法(征求意见稿)》中对“一参一控”限制进行了放宽 。 8月国泰君安资管、华金证券也陆续递交了公募基金牌照申请 ， 11月5日 ， 华西证券公募基金牌照申请也已被中国证监会接收 。
截至目前 ， 券商系公募基金共成立已达到69家 ， 其中包括57家为券商控股的基金公司 ， 5家取得公募业务资格的证券公司 。
券商资管发力权益类公募产品
在权益基金市场 ， 券商资管类公募产品影响力逐渐扩大 。 Wind数据显示 ， 截至目前 ， 全市场共有136只权益类券商资管公募基金 ， 较去年底增近五成；规模达1520.49亿元 ， 较去年底增加27.71% 。
截至11月5日 ， 扣除成立时间不足半年的新发产品 ， 在108只有数据统计的权益基金中 ， 共有8只年内净值增长超过50% ， 且近一半产品年内净值增长超过30% ， 其中收益率最高的财通资管价值成长年内回报率达到67% 。
24家券商获基金托管“入场券”
11月5日 ， 财通证券表示 ， 已获得中国证监会批复 ， 公司证券投资基金托管资格已获核准 。
据统计 ， 除财通证券外 ， 今年还有6家券商获批基金托管资格 。 分别是万联证券、华鑫证券、光大证券、华安证券、长城证券、国元证券 。 至此 ， 从2013年券商托管业务开闸至今 ， 具有基金托管资格的券商已增至24家 。
15家私募基金管理人被注销
11月6日 ， 中国证券投资基金业协会（下称“中基协”）发布公告称 ， 高能天成投资（北京）有限公司等15家机构达到公示期满三个月 ， 且未主动联系中基协并提供有效证明材料的注销条件 。 中基协将注销该15家机构私募基金管理人登记 ， 并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库 。
公告还指出 ， 已注销机构不再具有私募基金管理人资格 ， 不得再以私募基金名义展业 。
上期标准仓单交易平台上线标准仓单线上质押业务
11月6日上午9时 ， 标准仓单线上质押业务在上期标准仓单交易平台成功上线 。
【券商|行业速递│又一家递交牌照申请！券商加紧公募布局】
上海市地方金融监督管理局副局长李军在致辞时表示 ， 当前 ， 上海国际金融中心建设正处在提升功能和竞争力的关键时期 ， 上期所在其中发挥了重要的作用 。 这次上线标准仓单质押业务 ， 将进一步增强平台服务实体经济的能力 ， 为商业银行开展仓单质押业务提供仓单质押登记、风险管理、仓单处置等便利 ， 为广大生产商和贸易商提供更便捷、高效的融资服务 ， 助推国内沉寂已久的大宗商品仓单质押融资业务再次启航 。
上交所：本周对12起上市公司重大事项进行核查
11月6日 ， 上交所表示 ， 本周（11月2日至11月6日） ， 沪市共发生22起证券异常交易行为 。 其中 ， 科创板3起（拉抬打压） 。
上交所对此及时采取了书面警示等自律监管措施 。 同时 ， 针对12起上市公司重大事项等进行核查 。
编辑：姚惠
版式：包文啸
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