中年|洞察｜公司治理不健全，东方期货年内第6次接罚单！最新分类评价D级，已连续两年下滑
【中年|洞察｜公司治理不健全，东方期货年内第6次接罚单！最新分类评价D级，已连续两年下滑】
近日 ， 中国证监会上海监管局公布了一则关于对上海东方期货经纪有限责任公司采取责令改正监管措施的决定 ， 上海东方期货再次因高管任职问题被罚 。
沪证监决〔2020〕159号显示 ， 经查 ， 东方期货存在以下违规行为：
一是东方期货2019年第二届一次临时董事会已通过相关决议 ， 解聘赵炎总经理职务 ， 但未按规定对赵炎的免职情况向上海证监局进行报告 ， 直至目前赵炎仍实际履行总经理职务 ， 公司治理不健全 ， 内部控制混乱 。
二是东方期货2019年第二届一次临时董事会已通过相关决议 ， 选举徐彦皓为董事长、聘任杨泉为总经理、聘任赵元真为副总经理 ， 但东方期货未按规定对上述人员的任职情况向上海证监局进行报告 ， 截止目前相关人员未能实际履职 。
三是东方期货未按照章程的规定办理法定代表人的公司变更登记 。 公司原董事长王跃进已于2019年11月1日经公司第四次股东会决议免去董事职务从而不再担任董事长 ， 按章程应由新任董事长徐彦皓担任法定代表人 ， 但公司至今未办理变更登记 ， 影响相关人员的正常履职 。
因此上海证监局根据相关规定 ， 决定对上海东方期货采取责令改正的监管措施 ， 责令其在2020年11月10日前予以改正 。 同时要求其应按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改 ， 并在2020年11月10日前向证监局提交整改情况报告 。
本文插图
据公开资料显示 ， 东方期货成立于1993年 ， 注册资本3500万元 ， 是国内成立最早的期货公司之一 。 在最新的2020年期货公司分类评价中 ， 东方期货由去年的CCC级连降3级成为仅有的4家D级公司之一 ， 分类评价等级已连续两年下滑 。
同时据天眼查显示 ， 东方期货共有两大股东 ， 分别为中铝上海铜业有限公司 ， 持股比例75%；上海雅原投资管理有限公司 ， 持股比例25% 。
流年不利 屡触监管红线
值得注意的是 ， 东方期货今年似乎流年不利 ， 自跨入2020年以来已受罚6次 ， 其中3次因公司高管任职问题 ， 甚至因此被暂停了新开户以及新业务申请 。
今年1月15日 ， 上海证监局发布的监管措施决定书显示 ， 东方期货因董事、监事未按章程要求换届 ， 被认定公司法人治理不健全被处以暂停公司期货经纪新开户业务以及暂停核准公司所有新业务申请的监管措施 。
4月17日 ， 因公司净资本监管指标已达到预警标准 ， 且未提交可行的风险监管指标改善方案；公司持续经营亏损 ， 出现经营风险 ， 影响期货公司持续性经营两项问题东方期货被监管责令改正 。
5月15日 ， 因无正当理由仅根据股东的要求违规解聘CRO ， 法人治理混乱 ， 东方期货再次被上海证监局责令改正 。 同时被中期协给予“12个月内暂停享有协会的选举权和被选举权”的纪律惩戒 。
9月17日 ， 因未做到将合规与风险管理贯穿信息技术管理的各个环节；不具有符合行业标准和自身业务发展需要的信息系统 ， 未按照规定设置信息技术岗位两项问题东方期货再遭上海证监局责令改正 。
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