涉案|西部证券：前三季度营收净利润双增长 未决诉讼超20亿值得关注( 二 )
随后 ， 西部证券对于证监会的反馈意见进行了回复 ， 10月23日公司再次发布了反馈意见回复的修订版 。
公告显示 ， 目前西部证券涉案金额在1万至1000万之间的未决诉讼一共13起 ， 涉案金额共计2786.24万元 。 其中 ， 公司作为原告/申请人的未决诉讼共4起 ， 涉案金额合计1415.78万元；公司作为被告人/被申请人的未决诉讼共计9起 ， 涉案金额合计1370.46万元 。
西部证券涉案金额超过1000万以上的未决诉讼仲裁共18起 ， 涉案金额约26.3亿元 ， 其中西部证券作为原告的未决诉讼仲裁共13起 ， 涉案金额共22.55亿元；而作为被告的未决诉讼仲裁为5起 ， 涉案金额为3.74亿元 。
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图3：西部证券涉案金额超过1000万元的未决诉讼
数据显示 ， 西部证券在作为原告的未决诉讼（超过1000万）中以合同纠纷为主 ， 而合同纠纷大多数是由股票质押式回购引起的 。 其中 ， 涉及乐视网的质押案件有三起 ， 总涉案金额达10.29亿元 ， 但目前公司仅收到贾跃民、张榕的执行款1740万元 ， 刘弘、单留欢的执行款2469.3万元 。
此外 ， 西部证券作为被告人涉案金额超过1000万的案件有5起 ， 均与安徽盛运环保（集团）有限公司有关 ， 公司作为承销商承担连带责任 。 5起案件的原告分别为广州证券、创金合信投资基金、长安国际信托、金信基金以及福建漳州农村商业银行 。
2020年6月24日 ， 证监会安徽监管局发布《关于对西部证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定》 。 通知显示 ， 西部证券为安徽盛运环保（集团）股份有限公司公司债券16盛运01承销机构 ， 在尽职调查过程中 ， 对发行人对外担保相关内部控制运行情况核查有效性不足 ， 对发行人对外担保信息披露准确性督促不到位 ， 不符合《公司债券承销业务尽职调查指引》相关规定 。 上述情形违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条的有关规定 。
根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条 ， 证监会安徽监管局决定对公司采取监管谈话的行政监管措施 ， 并根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》将相关情况记入诚信档案 。
截至目前 ， 广州证券要求西部证券承担连带责任的案件已在一审审理中 ， 其余四起西部证券作为被告的诉讼案件一审均尚未开庭 。
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