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董事长|原创IPO遇阻？万联证券屡陷合规风险董事长涉嫌严重违纪( 二 )


今年9月23日 ， 广东证监局印发《关于对万联证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》 ， 该《决定》称 ， 万联证券是负责中钰科技持续督导工作的主办券商 ， 持续督导期间为2016年4月12日至2019年4月4日 。 中钰科技因信息披露违法违规被该局作出行政处罚 ， 经查明 ， 中钰科技存在以下违法事实：2015年年度报告虚增利润；关联交易未及时履行审议程序和信息披露义务 。 万联证券作为中钰科技时任主办券商 ， 在对其信息披露文件进行事前审查、持续督导其规范履行信息披露义务和完善公司治理机制等过程中 ， 未能勤勉尽责、严格履行法定职责 ， 未能及时关注到中钰科技上述违法违规行为并督促其采取有效措施予以整改 ， 违反了《非上市公众公司监督管理办法》第五十四条的规定 。
根据《非上市公众公司监督管理办法》第六十二条的规定 ， 该局决定对万联证券采取出具警示函的监督管理措施 ， 责令万联证券认真核查执业中存在的问题 ， 制定切实可行的整改措施 ， 并于收到该决定书之日起30日内书面报告该局 。
2018年12月 ， 江苏证监局发布《关于对万联证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》 ， 该《决定》称 ， 该局对万联证券督导的张家港中讯邮电科技股份有限公司（下称中讯邮电）进行核查 。 经查 ， 发现中讯邮电存在以下违规行为：虚假披露2016年审计意见；股权冻结未及时披露 。 该局称万联证券作为中讯邮电主办券商 ， 负有对中讯邮电信息披露文件事前审查义务 。 万联证券在年报信息披露审核过程中 ， 未勤勉尽责 ， 存在明显疏漏 ， 对于年审报告仅有会计师盖章而无会计师签字、所附的年审会计师事务所营业执照复印件存在多次盖章多次复印的痕迹、年审报告所附的《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》已过有效期、年审报告所附的注册会计师证没有2016年年检字样等明显问题未保持应有的审慎 ， 未能及时发现年审报告造假的问题 。 同时 ， 万联证券未能督导中讯邮电及时披露中讯邮电实际控制人陆正明股权冻结相关信息 。
2019年8月 ， 广东证监局发布《关于对万联证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》 ， 该《决定》称 ， 经查 ， 万联证券在开展股票质押式回购交易中 ， 对融入方尽职调查存在较大缺陷 。 随后 ， 2019年11月 ， 深交所因此发出《关于对万联证券股份有限公司给予纪律处分的决定》 ， 对万联证券作出暂停股票质押回购交易权限3个月的处分 ， 自2019年11月30日起（含当日）至2020年2月29日止（含当日） ， 不得新增股票质押回购初始交易 。
此外 ， 今年4月17日 ， 证监会公布《万联证券股份有限公司首次公开发行股票申请文件反馈意见》（下称《反馈意见》） ， 要求回复的问题共计32个 ， 其中 ， 规范性问题18个 ， 信息披露问题9个 ， 与财务会计资料相关的问题5个 。


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