董事长|原创IPO遇阻？万联证券屡陷合规风险董事长涉嫌严重违纪
_本文原题为 IPO遇阻？万联证券屡陷合规风险董事长涉嫌严重违纪
万联证券董事长涉嫌严重违纪违法对其IPO进程可能带来较大不利影响 。 此前 ， 万联证券已多次遭监管处罚 ， 且万联证券近几年业绩波动较大 ， 证监会已要求量化分析披露其净利润波动的原因及回复关联交易的定价依据等多个问题
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《投资时报》研究员 田文会
在证监会的反馈意见发出几个月后 ， 市场上没有见到万联证券股份有限公司（下称万联证券）IPO后续进展 ， 却迎来其董事长涉嫌严重违纪违法的消息 。
广州市纪委监委近日公告称 ， 广州金融控股集团有限公司（下称广州金控）党委书记、董事长李舫金涉嫌严重违纪违法 ， 目前正接受广州市纪委监委纪律审查和监察调查 。 广州金控为万联证券大股东 ， 李舫金也是万联证券董事长 。 《首次公开发行股票并上市管理办法》对发行人的董、监、高有相关要求 ， 此事及其发展或对万联证券上市进程构成不利影响 。
万联证券近期还因曾持续督导的广东中钰科技股份有限公司（下称中钰科技）信息披露违法违规而遭广东证监局采取出具警示函措施 。 近几年 ， 万联证券已多次遭监管部门处罚 。 据万联证券预披露的招股书 ， 2016年6月—2019年3月 ， 万联证券及分支机构收到金融监管机构的监管措施达6次 。
《投资时报》研究员注意到 ， 万联证券业绩近几年波动较大 。 据2019年年报 ， 该公司当年归属于母公司股东净利润为4.11亿元 ， 同比增长61.81% ， 其中利息净收入为约5.84亿元 ， 同比增4.03倍 。 万联证券招股书则显示 ， 2017年和2018年 ， 该公司归属于母公司股东的净利润分别为约3.11亿元和2.54亿元 ， 2018年同比下降18.33% 。
证监会在今年4月发出的《万联证券股份有限公司首次公开发行股票申请文件反馈意见》中 ， 要求回复的问题包括量化分析披露净利润波动的原因及关联交易的定价依据等问题 。
《投资时报》就上述董事长涉嫌严重违纪违法的影响、多次遭罚等问题向万联证券发送沟通函 ， 截至发稿未收到回复 。
董事长涉嫌严重违纪违法
今年10月8日 ， 广州市纪委监委公告称 ， 广州金控党委书记、董事长李舫金涉嫌严重违纪违法 ， 目前正接受广州市纪委监委纪律审查和监察调查 。
万联证券招股书显示 ， 广州金控为万联证券大股东 ， 李舫金也是万联证券董事长 。
据《首次公开发行股票并上市管理办法》 ， 发行条件之一是 ， 发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格 ， 且不得有的情形包括：因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查 ， 尚未有明确结论意见 。
关于李舫金 ， 目前尚未有司法机关或中国证监会的消息传出 。
《首次公开发行股票并上市管理办法》规定的发行条件还包括：发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化 ， 实际控制人没有发生变更 。
万联证券招股书显示 ， 李舫金自2005年起担任万联证券董事长 ， 截至该招股说明书签署日的当届任期为2016年12月—2019年12月 。 目前国家企业信用信息系统显示 ， 万联证券的董事长仍是李舫金 。
【董事长|原创IPO遇阻？万联证券屡陷合规风险董事长涉嫌严重违纪】但是 ， 随着李舫金涉嫌严重违纪违法接受纪律审查和监察调查一事的发展 ， 其给万联证券上市带来障碍的风险仍将存在 。
2019年6月21日 ， 万联证券向证监会报送IPO招股书 ， 当年7月5日预披露 。 今年4月17日 ， 证监会公布《万联证券股份有限公司首次公开发行股票申请文件反馈意见》 。 此后 ， 未见有其IPO后续进程消息传出 。
多次遭监管处罚
除了董事长涉嫌严重违纪违法 ， 万联证券自身近几年也多次遭监管处罚 。
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