江苏龙网

  1. 首页 > 人文 > >

链得得|司法部、CFTC起诉BitMEX事件全览，“美国九四”来了？


_本文原题：司法部、CFTC起诉BitMEX事件全览 ， “美国九四”来了？
链得得|司法部、CFTC起诉BitMEX事件全览，“美国九四”来了？
本文插图

“被告们很快就会知道 ， 他们被指控的罪行 ， 不是拿一些“热带水果”就能支付得起的 ， 包括但不限于罚款、赔偿和联邦监狱服刑 。 ”
文 | 秦晓峰 运营 | 盖遥 编辑 | Mandy王梦蝶
出品 | Odaily星球日报
据路透社消息 ， 本周四 ， 美国司法部以及美国商品期货委员会（CFTC）联手对加密交易所 BitMEX 提起诉讼 。
司法部认为 BitMEX 违法了美国反洗钱法 ， 并针对该交易所创始人、高管提起刑事诉讼 ， 逮捕了 CTO Samuel Reed；CFTC 计划提起民事诉讼 ， 终止 BitMEX 在美的商品衍生品业务 ， 并要求其对客户进行赔偿等 。
该案目前已被美国纽约南区联邦地区法院受理 。
受此影响 ， 今天凌晨加密市场短时下跌 。 BTC 一度跌至 10450 美元 ， 两小时下跌 3% ， 目前已重新反弹至 10600 美元上方 。
【链得得|司法部、CFTC起诉BitMEX事件全览，“美国九四”来了？】同时 ， Arcane Research 数据显示 ， 过去几个小时 ， BitMEX 平台 XBTUSD 永续合约未平仓合约（OI）总量骤降 11% ， 比特币合约未平仓头寸一度跌至 61869 BTC（按当前价格计算约合） ， 创下年度低点 。
司法部与CFTC联手起诉
根据司法部的公告 ， BitMEX 创始人 Arthur Hayes、联合创世人 Benjamin Delo 以及 Samuel Reed 以及业务发展负责人 Gregory Dwyer 都被控密谋违反了《美国银行保密法》 ， 因此被提起刑事诉讼 。 目前 ， Samuel Reed 已在马萨诸塞州被捕 ， 其余三人尚未被逮捕 。 知情人士向透露他们目前并不在美国 。
具体而言 ， 四名被告无视履行 KYC 要求的反洗钱计划的义务 ， 因为 BitMEX 为美国客户提供服务 ， 因此他们有必要知晓这些义务 ， 但它们却没有这样做 。
检察官 Audrey Strauss 说 ， BitMEX 最终使自己成为洗钱和违反制裁的“工具”——为加密黑客以及来自伊朗的客户交易大开方便之门 。
（注：在司法部看来 ， 伊朗已经被美国制裁 ， BitMEX 此举相当于直接站在美国对立面）
根据路透社报道 ， 此前 BitMEX 为了躲避美国监管 ， 将公司主体转入监管不怎么严格的塞舌尔；并且 ， 而且 Arthur Hayes 曾经吹牛说 ， 行贿塞舌尔当局的费用仅仅是“椰子” ， 比贿赂美国官员要少 。
联邦调查局（FBI）助理局长 William Sweeney 在一份声明中说：“被告们很快就会知道 ， 他们被指控的罪行 ， 不是拿一些“热带水果”就能支付得起的 ， 包括但不限于罚款、赔偿和联邦监狱服刑 。 ”
路透社分析说 ， 如果刑事罪名成立 ， 每项罪名最高可判5年监禁 。
除了刑事指控 ， BitMEX 也将被 CFTX 提起民事诉讼 。
根据所附的一份法律文件 ， CFTC 指控 BitMEX 在未注册时执行期货交易、提供非法期权、未能注册为期货委员会交易商、未能注册为指定合约市场、未能执行适当的 KYC 规则等罪名 。
据报道 ， 至少自 2019 年 7 月以来 ， BitMEX 就一直在接受CFTC的调查 。 今年 4 月 ， BitMEX 实施了强制性 KYC 。
CFTC 在一份新闻稿中称 ， BitMEX 在美国开展重要业务 ， 接受美国客户的订单和资金的同时 ， 收受了约 110 亿美元的比特币存款 ， 并收取了超过 10 亿美元的费用 。
“BitMEX 标榜自己是世界上最大的加密货币衍生品平台 ， 每天的交易额高达数十亿美元 。 该公司的交易量和盈利能力 ， 很大程度上来自其对美国市场和客户的广泛接触 。 然而 ， BitMEX 从未以任何身份在 CFTC 注册 ， 也没有遵守对美国市场的完整性和活力至关重要的法律法规 。 ”
CFTC 正在寻求一项永久性禁令 ， 禁止 BitMEX 从事"涉及商品权益、为买卖商品权益筹集资金“的活动 ， 并禁止其向 CFTC 申请注册的任何交易 。
CFTC 还希望 BitMEX 达成如下目标：交出利润；向客户提供全额赔偿；支付民事处罚；如果与任何客户签订的“所有合同和协议”违反了法律 ， 则撤销这些合同和协议 。
CFTC 委员 Brian Quintenz 在一份声明中表示：“我们不会容忍任何参与者公然藐视我们的规则 。 我期待着这个问题的成功解决 ， 以及通过追究那些故意无视法律的人的责任 ， 它将给这个市场带来有益的影响 。 ”
BitMEX的回应
针对司法部以及 CFTC 的联手打压 ， BitMEX 方面表示将对上述指控进行抗争 。
“我们强烈反对美国政府对这些指控作出愚蠢的决定 ， 并打算积极为这些指控辩护 。 从成立之初 ， 我们一直在努力遵守适用的美国法律 ， 因为当时这些法律已得到理解 ， 并基于可用的指导原则 。 “
Gregory Dwyer 的辩护律师则向 CoinDesk 表示 ， BitMEX 完全遵守了CFTC的调查 ， "甚至从未被邀请到曼哈顿的联邦检察官办公室与检察官交谈 。 "
对普通用户而言 ， 最关心的莫过于 BitMEX 资金是否会因为诉讼而被冻结 ， 进而影响提币 。
“BitMEX 保险库里有价值约 20 亿美元的比特币（约 19.3 万枚 BTC) 。 我们将在美东时间 10 月2 日上午 9 点（北京时间晚上 9 点）知道其资金是否被冻结 。 “Coin Metrics 联合创始人 Nic Carter 发推称 。
BitMEX 发布公告称 ， 平台完全正常运行 ， 所有资金都是安全的 。 “为了减轻潜在的客户顾虑 ， 按照我们的标准程序 ， 在 17:45 （UTC）处理了待处理的提款请求 。 我们将像往常一样在 2020 年 10 月 2 日 8 点（UTC） ， 然后是世界标准时间 13:00（UTC）再次进行非周期提款 。 ”
虽然目前案件动向刚还不明朗 ， 但还是对加密市场造成了短时冲击 。
今天凌晨 ， 比特币短时下跌 3% ， 一度跌至 10450 美元；而后慢慢回升 ， 目前已经回到 10600 美元以上 。
有人称“美国版九四”来了 ， 也有人评论称这利好DeFi发展 。
Bitwise Investments 全球研究主管 Matt Hougan 表示 ， CFTC 对 BitMEX 的打击是几个月来加密货币领域发生的最好的消息 ， 因为它将有助于驯服加密货币的蛮荒时代 。 经济学者 Alex Kruger 也声称 ， 政府机构打击 BitMEX 可能会增加比特币交易所交易基金（ETF）获得批准的可能性 。 Abra 首席执行官 Bill Barhydt 则认为 ， 此举将不会对比特币产生影响 ， 但应该对 DeFi 来说是一个警钟 。
不过总体而言 ， 这次问题目前仍是 BitMEX 个体事件 ， 对其它美国交易平台和行业的影响尚未可知 ， Odaily星球日报提醒投资者切勿过度恐慌 ， 盲目轻信“消息面”对市场价格的影响 。
BitMEX前路如何？
实际上 ， 这并不是 BitMEX 第一次与美国监管机构产生矛盾 。
早在 2019 年 1 月 ， 美国当局就对加密交易所展开行动 。 SEC 曾警告说 ， 任何交易所向美国居民提供服务时 ， 需要通过平台加强监管 ， 及时关闭那些违反美国法规进行操作的美国交易员的账户 。
迫于当局压力 ， BitMEX 不得不关闭美国用户账户 ， 导致当月交易量急速下滑超过 40% 。
但依然没能逃过监管机构的掌控 。 去年 7 月 ， 知情人士透露 ， CFTC 对 BitMEX 展开了数月的深度调查 ， 调查重点是「BitMEX 是否因其未在 CFTC 注册就允许美国用户交易而违反了规定」 。
但无论是 CFTC 还是 BitMEX ， 彼时都对该事件未予置评 。
不少业内人士猜测 ， BitMEX 可能通过认缴罚款最终达成和解 。 此前的 1pool Ltd ， 就是通过支付近 100 万美元的罚款 ， 了结 CFTC 诉讼 。
但谁也没想到 ， 事情的最终走向 ， 会是司法部与 CFTC 联手起诉 ， 其中还包含刑事指控 。
BitMEX 最终结局如何 ， 星球日报将持续关注 。
作者：星球日报；来自链得得内容开放平台“得得号” ， 本文仅代表作者观点 ， 不代表链得得官方立场凡“得得号”文章 ， 原创性和内容的真实性由投稿人保证 ， 如果稿件因抄袭、作假等行为导致的法律后果 ， 由投稿人本人负责得得号平台发布文章 ， 如有侵权、违规及其他不当言论内容 ， 请广大读者监督 ， 一经证实 ， 平台会立即下线 。 如遇文章内容问题 ， 请发送至邮箱：linggeqi@chaindd.com


    推荐阅读


    上一篇：全战三中不仅会让梨还能抢五杀的孔融，北海之怒一秒击杀上万人？

    下一篇：《第五人格》IVL联赛：DOU5季后赛开门红，DX英雄海完美制敌