界面新闻|摩根大通“幌骗”操纵金银市场被罚9.2亿美元，创美国CFTC史上罚金纪录
_本文原题：摩根大通“幌骗”操纵金银市场被罚9.2亿美元 ， 创美国CFTC史上罚金纪录
本文插图
图片来源：unsplash
实习采访人员丨刘甜
据CNBC（美国消费者新闻与商业频道）日前报道 ， 摩根大通已悄然解决了一项长期诉讼 ， 该诉讼指控其以“幌骗”交易操纵贵金属市场 。
摩根大通将支付9.2亿美元 ， 以和解美国当局有关该行8年里在金属期货和美国国债交易中对市场操纵的指控 。 该金额创下美国CFTC（商品期货交易委员会）史上最大市场操纵指控罚金 ， 包括4.364亿美元的罚款、3.117亿美元的赔偿金以及1.720亿美元的非法所得 。 司法部的决议要求 ， 从罚金中拨出3亿美元以覆盖可能通过政府申请救济的潜在受害者 。
“幌骗”是一个金融术语 ， 指的是在股票市场或者期货市场交易中虚假报价再撤单的一种行为 ， “幌骗者”通过假装有意在特定价格买进或卖出 ， 制造需求假象 ， 以引诱其他交易者进行交易来影响市场价格 ， 继而可以在新的价格买进或卖出 ， 从中获利 。
CFTC发现 ， 至少从2008年开始 ， 直到2016年 ， 摩根大通通过贵金属和美国国债交易台上的众多交易商（包括两个交易台的负责人）达成了大量黄金、白银、铂金、钯、美国国债和美国国债期货合约的买卖交易 ， 并在执行交易前取消这些订单 。 通过这些订单 ， 摩根大通交易商意图操纵市场价格 ， 并多次确实人为操控了价格 。
2019年9月 ， 联邦检察官指控摩根大通的前常务董事Michael Nowak和另外两名前摩根大通贵金属交易员Gregg Smith和Christopher Jordan犯有一项合谋罪“诈骗犯影响和腐败组织行为”以及其他与操纵贵金属期货市场有关的联邦罪行 。
本文插图
根据法院提交的文件 ， 在过去的八年中 ， 摩根大通的15名交易员给贵金属和金银市场的参与者造成了逾3亿美元的损失 ， 摩根大通承认对交易者的行为负责 。 司法部针对该银行的母公司提出了两项电汇欺诈指控 ， 但同意根据一项为期三年的协议推迟与这些指控有关的起诉 ， 该协议要求该银行向政府报告其补救和合规工作 。
【界面新闻|摩根大通“幌骗”操纵金银市场被罚9.2亿美元，创美国CFTC史上罚金纪录】CFTC主席Heath P. Tarbert表示：“幌骗是非法的 ， 这一点是毋庸置疑的” ， “这项创纪录的执法行动表明 ， CFTC承诺对那些故意违反我们规定的人 ， 无论是谁 ， 都将采取强硬措施来禁止他们操纵市场 。CFTC将采取一切必要手段 ， 调查和起诉可能损害美国自由企业系统完整性的非法活动 。 ”
推荐阅读
- 盘锦|盘锦“蟹田米”香飘云南
- 长征七号|长征七号改遥二运载火箭发射成功；2021年考研国家线公布丨科技早新闻
- 火星|（镜观中国·新华社国内新闻照片一周精选）火星
- 惊蛰|惊蛰到万物生 田间地头忙春耕
- 谷城县|【区县新闻】湖北谷城：人勤春来早 大棚育苗忙
- 郭卫民|直面热点，回应关切！这场新闻发布会信息量很大！
- 湖北枣阳|【区县新闻】湖北枣阳：田管正当时 不负好春光
- 月球|封面新闻直击月球样品001亮相国博 5组数字解密月壤展5大细节
- 电子科技大学|电子科大邓旭教授团队【综述】超疏水界面材料研究进展
- 颜宁|联合国新闻专访颜宁：勇敢做自己