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金存|启动核查！国联、国金存内幕交易？证监会：提交知情人名单！对后续重组影响几何？( 二 )


根据《内幕交易认定指引》第十二条规定：“符合下列条件的证券交易活动 ， 构成内幕交易：（一）行为主体为内幕人；（二）相关信息为内幕信息；（三）行为人在内幕信息的价格敏感期内买卖相关证券 ， 或者建议他人买卖相关证券 ， 或者泄露该信息 。 ”
该意见进一步明确内幕信息知情人、内幕信息的定义和范围 。 并压实上市公司防控内幕交易的主体责任 。 规定董事长、董事会秘书等应当对内幕信息知情人档案签署书面确认意见；要求上市公司根据重大事项的变化及时补充报送相关内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录 。
意见还强化证券交易所在内幕交易防控方面的职责 。 授权证券交易所对上市公司内幕信息知情人档案填报所涉重大事项范围、填报具体内容、填报人员范围 ， 对需要制作重大事项进程备忘录的事项、填报内容等作出具体规定；同时要求证券交易所应当将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录等信息及时与中国证监会及其派出机构共享 。
根据上市公司重大资产重组管理办法（2020年修订）第六十条 ， 任何知悉重大资产重组信息的人员在相关信息依法公开之前 ， 泄露该信息、买卖或建议他人买卖相关上市公司证券、利用重大资产重组散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈活动的 ， 中国证监会按照《证券法》相关规定予以处罚；涉嫌犯罪的 ， 依法移交司法机关追究刑事责任 。
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