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独家|河南财政厅回应“除名”渤海证券：全国首例

本报采访人员郝嘉奇北京报道
由于没有按时缴纳债券发行款 ， 渤海证券被河南省财政厅“除名” 。 背后的原因是什么？
9月21日 ， 河南省财政厅发布公告称 ， 取消渤海证券2019~2021年河南省政府债券承销团成员资格 。
公告称 ， 9月9日 ， 河南省通过公开招标方式顺利发行2020年河南省政府专项债券35至39期共计356.31亿元 。 根据招标结果 ， 渤海证券投标5只债券共计10.2亿元 ， 中标3.75亿元 。
根据要求 ， 发行款3.75亿元应按规定于缴款日（9月10日）前缴入河南省财政厅指定账户 。 但渤海证券9月10日前实际缴纳0.3亿元 ， 其余3.45亿元未按约定缴纳 ， 构成严重违约行为 。
“全国首例”
9月22日 ， 《中国经营报》采访人员致电河南省财政厅政府债务管理办公室 ， 一名工作人员在接受采访时直言 ， “这是全国首例” ， 其他投标机构均足额缴纳发行款 。
对于渤海证券已缴纳的0.3亿元 ， 上述工作人员称：“交的钱是正常确权 ， 我们会按照合同给予相应的承销费 。 ”
其还称：“目前渤海证券没有给我们回应 ， （违约）原因不清楚 。 ”
独家|河南财政厅回应“除名”渤海证券：全国首例
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采访人员查询债券发行材料发现 ， 相关债券期限分为5到30年不等 ， 票面利率为3.34%到4.05%不等 ， 用途为交通基础设施、棚户区改造 。
9月22日 ， 采访人员多次拨打渤海证券董事会秘书电话 ， 均无人接听 。 渤海证券两名内部人士亦不愿置评 。
对于违约的原因 ， 一名业内人士分析有三种可能：一是渤海证券仅是分销商 ， 是由于下家未按期缴纳才造成其被迫违约 。 “这样的可能性很小 。 地方政府债券发行事关财政安全 ， 是非常严肃的事情 。 即使真的发生下家违约 ， 渤海证券也一定会垫款的 。 ”
二是渤海证券内部管理疏忽 ， 造成未能在约定期限完成出款 。 “比如前一天投标的时候流程有瑕疵 ， 第二天缴款的时候 ， 公司内部风控不同意出款 。 ”
三是渤海证券未做好头寸安排 ， 未在约定期限筹集到足额资金 。 “这种可能性最大 。 缴纳0.3亿元 ， 代表了一个态度 ， 我挺想投的 ， 但是没借到钱 。 ”
今年6月 ， 中诚信国际维持渤海证券主体信用等级为AAA ， 评级展望为稳定 。 中诚信国际肯定了渤海证券经纪业务和投行业务具有地缘优势、经营和决策较为灵活、自营投资业务贡献度提升；同时 ， 中诚信国际关注到 ， 公司经纪业务整体竞争力不强、转型效果有待观察等因素对公司经营及信用状况造成的影响 。
中诚信国际认为 ， 渤海证券信用水平在未来12~18个月内将保持稳定 。
【独家|河南财政厅回应“除名”渤海证券：全国首例】国资背景
天眼查显示 ， 渤海证券第一大股东为天津市泰达国际控股（集团）有限公司（持股26.96%） ， 其股东为天津泰达投资控股有限公司 ， 实际控制人为天津市国资委 。
9月22日 ， 采访人员致电天津市国资委宣传处 ， 工作人员以负责人不在为由拒绝接受采访 。
有媒体报道称 ， 天津市近日邀请辖内多家金融机构参与座谈会 ， 讨论如何支持天津泰达投资控股有限公司 。 这场座谈会的背景是 ， 该公司10月将有百亿元债务到期 ， 需要金融机构继续提供资金支持 。
财报显示 ， 天津泰达投资控股有限公司2019年9月总资产2716亿元 ， 总负债2030亿元 ， 资产负债率高达74.77% 。


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