中国基金报|夸大宣传、违规投资…！监管最新通报一批基金违规( 二 )
6家独立基金销售违规销售问题严重
深圳证监局继续打出“组合拳”全面规范基金销售行为 。
监管通讯中透露 ， 今年以来 ， 深圳证监局多措并举促进辖区基金销售行业规范健康发展 。 一是加强科技监管 ， 提高监管效能 。 探索开发独立基金销售机构线上数据报送平台 ， 及时发现高风险及次高风险机构7家、中低风险13家 。 二是快查快办 ， 依法从严处理违规行为 。 对违规销售问题严重的6家独立基金销售机构采取暂停基金销售业务措施 ， 对2家基金公司相关责任人员采取暂停履行职务、出具警示函等行政监管措施 。 三是培训护航 ， 督促合规发展 。 指导深圳市投资基金同业公会举办两期基金销售培训 ， 并针对近期基金发行火热、销售线上化的情形 ， 及时发布风险提示 ， 规范辖区销售行为 。 四是深入调研 ， 摸底行业现状 。 结合日常监管情况开展调研 ， 并在总结违规问题、剖析成因、征询意见的基础上 ， 有针对性地提出建立差异化准入机制、强化事中监管、落实退出安排等意见建议 。
基金业协会网站显示 ， 今年以来 ， 多家第三方基金销售机构被当地证监局暂停办理基金销售业务 ， 进而被基金业协会暂停办理私募基金募集业务 。
8月3日 ， 基金业协会发出行政监管措施决定书 ， 暂停泰诚财富基金销售（大连）有限公司私募基金募集业务 ， 泰诚财富在整改验收完成之前 ， 不得新增客户 。 协会认为 ， 泰诚财富在内部控制、人员管理等方面存在风险 ， 不符合开展私募基金募集业务要求 ， 根据《私募投资基金募集行为管理办法》等相关自律规则 ， 决定其私募基金募集业务 。
在此之前 ， 扬州国信嘉利基金销售有限公司、利和财富（上海）基金销售有限公司等8家第三方基金销售机构 ， 因内部控制、人员管理等方面存在风险 ， 被基金业协会暂停私募基金募集业务 。 
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因合规风控问题不断暴露 ， 多家基金公司已取消了与被出具监管措施基金销售机构的合作 。 3月份以来 ， 金鹰、恒越、景顺长城等多家基金公司先后终止了泰诚财富办理公司旗下基金的相关销售业务 。 国海富兰克林、华商、泰康资产三家基金公司已是两次出手 ， 暂停或中止泰诚财富代销旗下基金 ， 其后又终止了代销业务 。 
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编辑：舰长
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