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被罚5亿，刑事追责也应跟上

被罚5亿，刑事追责也应跟上。近期 ， 证监会开出一张大额罚单 ， 上市公司凯瑞德原实控人、董事长吴联模因操纵证券市场、信息披露违法 ， 被罚没合计超5亿元 。 从证监会披露的信息来看 ， 时任凯瑞德实际控制人、董事长吴联模在操纵上市公司股价上可谓肆无忌惮：借用30多个账户持有买卖“凯瑞德” ， 在凯瑞德业绩持续恶化的情况下 ， 通过制造发展彩票业务、基金业务和互联网金融等新题材的虚假利好消息 ， 吸引不知情的股民进场 ， 再通过典型坐庄手法拉升股价 ， 最终通过股价暴涨获得巨额收益 。 吴联模通过上述股价操纵手法 ， 不仅严重违背了作为上市公司实控人的责任底线 ， 更导致无辜股民损失惨重 。 目前 ， ST凯瑞（股票代码：002072）股价仅为5元左右 ， 相比高峰时的24.15元 ， 跌幅约为80% ， 不知多少股民被套牢 。 也因此 ， 证监会对吴联模采取了重罚5亿、终身禁入的处罚举措 ， 这也几乎达到了目前行政处罚的上限 。 而对于受损股民而言 ， 按照《新证券法》第九十五条规定：投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时 ， 诉讼标的是同一种类 ， 且当事人一方人数众多的 ， 可以依法推选代表人进行诉讼 。 这意味着 ， 后续股民可以依法对吴联模发起集体诉讼 。 但在笔者看来 ， 以上举措还局限于对吴联模的行政及经济责任追究 。 根据《新证券法》第一百七十八条规定：国务院证券监督管理机构依法履行职责 ， 发现证券违法行为涉嫌犯罪的 ， 应当依法将案件移送司法机关处理；发现公职人员涉嫌职务违法或者职务犯罪的 ， 应当依法移送监察机关处理 。 吴联模的刑事责任调查程序应当尽快启动 。 最高人民法院工作报告指出 ， 2019年最高法院出台司法解释 ， 依法惩治操纵证券期货市场、内幕交易犯罪 。 会同央行、银保监会、证监会推进金融纠纷多元化解 ， 依法保护投资者、金融消费者合法权益 。 而去年也出现了一批典型案件 ， 比如大智慧控股股东及实控人张长虹因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被公安机关拘留 ， 接受调查 。 恺英网络控股股东王悦因涉嫌操纵证券市场罪 ， 经上海市人民检察院批准 ， 被上海市公安局正式逮捕 。 从中可以看出 ， 通过司法联动 ， 加大对上市公司实控人重大违法行为的监管合力 ， 追究其刑事责任 ， 正成为中国股市加快法治化治理、保障投资者权益的重要举措 。 即使如此 ， 今年以来依然发生了多起实控人操纵股价、信息披露严重造假案件 。 这也说明 ， 对于实控人的违法行为应有更为严厉的综合问责 。 证监会可将查实的相关违法线索提交公安机关 ， 由公安机关跟进调查 ， 对已经触犯相关法律的行为查实后发起诉讼 ， 不断抬高其违法成本 ， 从而建立更具威慑力的司法红线 。 □毕舸（财经评论人）  编辑  李薇佳  校对  付春愔

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