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胆大妄为！被罚5亿、终身禁入，凯瑞德老板被罚一点也不冤

信息披露是每一家上市公司最基本的义务 ， 不可以不披 ， 也不可以虚假披露 。
可总有一些公司 ， 非常惧怕信披 。 因为一旦如实信披 ， 公司的猫腻便玩不下去了 。 但常在河边走 ， 哪有不湿鞋 ， 处罚只会迟到 ， 不会缺席 。
近日 ， 证监会官网披露多份行政处罚决定书 ， 揭开了一起操纵市场大案的背后秘密 ， 令人震惊 。
胆大妄为！被罚5亿、终身禁入，凯瑞德老板被罚一点也不冤
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证监会披露称 ， 凯瑞德控股股份有限公司（下称“凯瑞德”）原实际控制人、董事长吴联模在2014年8月5日至2015年6月25日期间 ， 借用他人账户大举买卖交易自家股票 ， 并操纵抬升“凯瑞德”股价获利千万 。
凯瑞德原是一家大型棉纺织企业 ， 2014年11月前名称为山东德棉股份有限公司 。 该公司曾尝试相关互联网业务 ， 目前主要从事煤炭贸易业务及租赁等业务 。
小编注意到 ， 凯瑞德原董事长吴联模用的是“先买入股票建仓——再发布利好信息配合二级市场交易拉抬股价——后卖出获利”的违法套路 。 其调用的账户很多 ， 涉及33个HOMS子账户、2个自然人账户和1个机构账户 。 诸多灰色操作后 ， 吴联模共盈利8532.19万元 。
但要想人不知 ， 除非己莫为 。 吴联模最终为自己的违法违规行为付出惨重代价 ， 不仅8532.19万元违法所得被证监会全部没收 ， 还被处以4.27亿元的罚款 ， 罚没款合计5.13亿元 。 与此同时 ， 被证券市场“终身拉黑” ， 可谓代价巨大 。
胆大妄为！被罚5亿、终身禁入，凯瑞德老板被罚一点也不冤
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小编查阅行政处罚决定书发现 ， 吴联模犯下多宗罪 ， 无论是关联交易、借用他人账户 ， 还是操纵股价 ， 均没有尽到应有的信披义务和坚守合规底线 ， 完全无视普通投资者的利益 ， 肆意妄为 ， 最终被监管层重罚可谓一点也不冤 。
借用33个HOMS子账户买卖自家股票
涉案期间（2014年8月5日至2015年6月25日） ， 吴联模除了利用第五季实业账户持有、买卖“凯瑞德”外 ， 亦借用他人账户持有、买卖“凯瑞德” 。 这里需要补充的是 ， 浙江第五季实业有限公司是吴联模个人控股的关联公司 ， 也是操作凯瑞德股票的重要工具 。
股权上 ， 第五季实业在2015年6月15日前持有“凯瑞德”3000万股 ， 占上市公司总股本的17.05%；在2015年6月15日大宗交易减持850万股后持有“凯瑞德”2150万股 ， 占上市公司总股本的12.22% 。
为了买卖操纵自家股票 ， 吴联模借用的他人账户包括33个HOMS子账户、2个自然人账户和1个机构账户（以下统称账户组） 。
33个HOMS子账户是哪里来的？原来 ， 涉案期间 ， 吴联模作为借款人 ， 向时任上海多伦实业股份有限公司实际控制人、董事长鲜某融资用于股票交易 。 鲜某向吴联模提供资金（12.5亿元）和账户 。
彼时 ， 鲜某将出借给吴联模的资金转入HOMS子账户（对应主账户为信托产品账户或个人账户） ， 由吴联模负责账户交易决策 。 吴联模在涉案期间向鲜某借用12个信托产品账户和1个自然人账户下挂的33个HOMS子账户 。
可以看到 ， 这些账户背后涉及华润深国投信托有限公司、西藏信托有限公司、西藏信托有限公司、四川信托有限公司、万向信托有限公司、厦门国际信托有限公司、方正东亚信托有限责任公司等多家信托公司 。
【胆大妄为！被罚5亿、终身禁入，凯瑞德老板被罚一点也不冤】除了向鲜某借用33个HOMS子账户外 ， 涉案期间 ， 吴联模还向鲜某借用了2个自然人账户：即“鲜某”账户和“鲜某2”账户（鲜某2系鲜某的哥哥） 。 这2个自然人账户主要是为了保证相关信托产品所持股票仓位稳定和到期清仓时不对股价产生冲击；鲜某向吴联模提供本人账户和“鲜某2”账户承接信托产品即将到期的仓位 ， 待新信托产品成立后再把个人账户里的持仓转至新信托产品账户 。
还有一家上海地区的信息服务平台卷入其中 。 2015年6月初 ， 吴联模作为借款人 ， 向上海银领金融信息服务有限公司融资用于股票交易 。 2015年6月8日 ， 银领公司将2.24亿元借款转入以员工名义设立的上海恣景实业有限公司（以下简称恣景公司）并将该账户提供给吴联模使用 ， 吴联模本人转入部分保证金 。 2015年6月至11月期间 ， “恣景公司”账户为吴联模借用的配资账户 。
有了账户和配资 ， 吴联模开始大规模提前“埋伏”自家股票 ， 建仓买入“凯瑞德” 。 2014年8月5日至9月29日 ， 账户组在39个交易日中的37个交易日买卖“凯瑞德” ， 其中以买入为主 ， 期间共买入“凯瑞德”10505350股 ， 买入金额1.07亿元 ， 共卖出“凯瑞德”1934270股 ， 卖出金额1680.24万元 。 截至2014年9月29日 ， 账户组持有“凯瑞德”8571080股 ， 占该股总股本的4.87% 。
操纵抬升“凯瑞德”股价
建好仓位后 ， 吴联模开始人为制造“东风” 。
案发期间 ， 吴联模时任凯瑞德的董事长 ， 负责凯瑞德的经营决策、资产收购等重大事项 ， 这样的职位和身份为他操控凯瑞德提供了条件 。 通过发布一系列利好信息 ， 吴联模利用涉案账户组集中资金优势、持股优势连续买卖 ， 并在自己实际控制的账户之间频繁交易“凯瑞德” ， 最终推动“凯瑞德”的股价蹭蹭蹭地往上涨 。
在股价上涨前 ， 吴联模开启疯狂“买买买”、“卖卖卖”的节奏 。 2014年9月30日至2015年3月25日 ， 吴联模利用账户组在84个交易日中的37个交易日连续买卖“凯瑞德” ， 期间共买入“凯瑞德”11694400股 ， 买入金额高达1.99亿元；卖出“凯瑞德”16314571股 ， 卖出金额2.95亿元 。 期间 ， 账户组有9个交易日的买入成交量排名市场第一 ， 有19个交易日的买入成交量排名市场前五；有7个交易日的卖出成交量排名市场第一 ， 有11个交易日的卖出成交量排名市场前五 。 2015年3月19日 ， 账户组持有“凯瑞德”数量达到最高的13839000股 ， 占该股总股本的7.86% 。
胆大妄为！被罚5亿、终身禁入，凯瑞德老板被罚一点也不冤
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这期间 ， 吴联模接连买卖、交易自家股票 ， 并不断发布涉及发展彩票业务、基金业务等新题材的利好信息拉抬股价 。 但事实上 ， 凯瑞德对相关事项并未积极推进 ， 部分事项相继宣告终止或者取消 ， 相关信息披露存在不真实、不准确、不完整、不及时等情形 。 与此同时 ， 吴联模控制账户组集中资金优势频繁交易“凯瑞德” ， 配合拉抬“凯瑞德”股价 。
小编查阅发现 ， 2014年9月30日至2015年3月25日 ， 吴联模控制凯瑞德发布了大量误导投资者的利好消息 ， 比如收购北京和合永兴科技有限公司100%股权、参与设立深圳中渔投资发展基金企业（有限合伙）、对外投资设立全资子公司凯瑞德基金、收购中悦科技有限公司10%股权、收购北京华夏百信科技有限公司10%股权、收购百宝彩（北京）信息技术有限公司51%股权等等 。 但实际上 ， 这些所谓的利好消息几乎都是障人眼目的噱头 ， 最终无疾而终 。
不过 ， 出来混总是要还的 。 费尽心机操纵股价后 ， 吴联模并没有吃到好果子 ， 而是事情败露后被监管层重罚5.13亿元 ， 并被列入证券市场“黑名单” 。 同时多名原凯瑞德高管、独董及职工监事（兼出纳）被予以警告和罚款 。
截至9月9日 ， ST凯瑞收盘价为5.15元 ， 涨幅为-0.77% ， 较之此前最高价43.50元可谓一落千丈 。
责编：袁诚


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