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中国证监会网站|17家券商获AA级（附表），证监会公布2020年证券公司分类结果

中国证监会公布2020年证券公司分类结果
根据《证券公司分类监管规定》（证监会公告〔2020〕42号） ， 经证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金机构监管部复核 ， 以及证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议 ， 确定了2020年证券公司分类结果 。
证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价 ， 而是证券监管部门根据审慎监管的需要 ， 以证券公司风险管理能力、持续合规状况为基础 ， 结合公司业务发展状况 ， 对证券公司进行的综合性评价 ， 主要体现的是证券公司治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标等与其业务活动相适应的整体状况 。
根据《证券公司分类监管规定》 ， 证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别 。 A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司 ， 其类别、级别的划分仅反映公司在行业内业务活动与其风险管理能力及合规管理水平相适应的相对水平 。 D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及因发生重大风险被依法采取风险处置措施的公司 。
证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策 。 分类结果主要供证券监管部门使用 ， 证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的 。
2020年证券公司分类结果如下（按公司名称拼音顺序排序）：
序号
公司名称
2020年级别
序号
公司名称
2020年级别
序号
公司名称
2020年级别
1
爱建证券
CC
34
国泰君安
AA
67
世纪证券
BBB
2
安信证券
AA
35
国信证券
AA
68
首创证券
CCC
3
北京高华
A
36
国元证券
BBB
69
太平洋证券
CCC
4
渤海证券
A
37
海通证券
AA
70
天风证券
A
5
财达证券
BBB
38
恒泰证券
A
71
万和证券
BBB
6
财通证券
A
39
红塔证券
BBB
72
万联证券
BBB
7
财信证券
BB
40
宏信证券
CC
73
网信证券
D
8
长城国瑞
BB
41
华安证券
BBB
74
五矿证券
A
9
长城证券
B
42
华宝证券
A
75
西部证券
A
10
长江证券
A
43
华创证券
A
76
西南证券
BBB
11
川财证券
B
44
华福证券
BB
77
湘财证券
BBB
12
大通证券
BBB
45
华金证券
BBB
78
新时代证券
CCC
13
大同证券
B
46
华菁证券
A
79
信达证券
A
14
德邦证券
CCC
47
华林证券
B
80
兴业证券
A
15
第一创业
A
48
华龙证券
B
81
野村东方
BBB
16
东北证券
A
49
华融证券
BBB
82
银河证券
AA
17
东方财富
A
50
华泰证券
AA
83
银泰证券
A
18
东方证券
A
51
华西证券
A
84
英大证券
BB
19
东海证券
CC
52
华鑫证券
A
85
粤开证券
BBB
20
东莞证券
A
53
汇丰前海


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