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最后一轮通关测试完成 券商“枕戈待旦”迎创业板注册制首日大考

【最后一轮通关测试完成 券商“枕戈待旦”迎创业板注册制首日大考】今天 ， 创业板注册制将开闸 ， 18家首批企业将集体亮相 ， 与此同时 ， 创业板所有股票将实行涨跌幅20%机制 。
对于券商而言 ， 今天也将是一个充满考验的日子 ， 无论是交易系统、风控机制还是投资者服务等方面 ， 都将迎来新的挑战 。
21世纪经济报道采访人员了解到 ， 周六 ， 最后一轮通关测试已完成 ， 该测试旨在模拟创业板交易业务首日启用场景 。
而为了迎接周一创业板注册制“大考” ， 各家券商也已“枕戈待旦” ， 不少券商成立了特别小组 ， 随时应对首日可能的突发情况 。
最后一轮通关测试完成“交易所之前已经进行了多轮的测试 ， 准备得比较充分 ， 最后一轮主要是模拟首日交易情况 ， 情况也很顺利 。 ”广发证券一位人士对采访人员表示 。
测试方案显示 ， 最后一轮测试主要模拟创业板改革并试点注册制的交易业务启动首日场景 。 通过模拟创业板股票交易、非交易等业务的委托申报、成交回报、行情接收、清算交收和投资者适当性管理、市场化转融通等业务处理过程 ， 检验市场参与各方技术系统的正确性 。
此次重点测试内容包括八大方面：投资者的创业板交易权限管理 ， 创业板注册制股票、创业板核准制股票及创业板主题基金的现货集中竞价交易、盘后定价交易、转融通证券出借、转融券、融资融券、协议大宗交易等业务 。
“部分内容和此前科创板有点类似 ， 不过创业板的体量更大一些 。 主要还是对交易系统的容量考验会比较大 ， 大部分券商都进行了扩容 ， 要进行一些调试等 。 ”上述人士介绍 。
而为了要迎接今天的首日考验 ， 除了硬件上的系统扩容和升级外 ， 不少券商还组建了特别小组 。
“我们公司成立了一个应急小组 ， 由领导带队 ， 首日会全日值守 ， 包括技术、后台、营业部等各部门人士组成 。 ”一位深圳地区券商人士表示 。
“首日的情况 ， 主要担心的是一些技术系统方面的原因 ， 例如会不会交易过热 ， 导致系统崩溃等等 。 我们技术部门的同事都是随时待命 ， 遇到紧急情况可以即时处理 。 营业部的同事也会保持和客户的沟通工作 ， 近期一直在发送相关的创业板首日风险提示信息等 。 ”上述人士称 。
风控挑战除了交易系统测试等物理硬件准备外 ， 实行注册制之后 ， 创业板股票的部分风控机制也与此前有所不同 ， 各大券商也已为此做了较为周全的准备 。
采访人员了解到 ， 部分券商已修订了创业板两融风控指标 ， 将于24日实行 。 不过从目前了解到的情况来看 ， 各大券商实施的标准并不统一 。
有券商规定 ， 维持担保比例低于180%的 ， 将无法进行担保物买入或融资买入试点注册制证券交易；不过有些券商的规定则是150% 。
“有些券商在科创板开板时是180% ， 后来就放开到150% ， 估计创业板情况也可能会差不多 ， 要看看市场运行的情况如何 。 ”一位券商营业部人士表示 ， “从科创板情况来看 ， 其实两融情况还算平稳 ， 预计创业板也有可能类似 。 ”
不过对于投资者而言 ， 可能会造成部分不便 。
“部分投资者之前一直有进行融资业务 ， 风控初期收紧确实有一定影响 ， 尤其创业板股票比较多 。 所以我们最近也在和投资者进行沟通 ， 在具体执行中可能会有更灵活的做法 。 ”上述营业部人士表示 。
上述营业部人士表示 ， 为了更好地应对创业板首日的情况 ， 他们周末也在加班加点 ， 和投资者保持沟通 。 “创业板注册制首日客户能否交易得顺畅 ， 也是对我们投资者服务能力的一项考验 。 ”


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