【】财鑫闻|“匹凸匹”又出幺蛾子!前董事长“精准踩点”自家股票被处“没一罚二”( 二 )
而张佟作为ST岩石时任董事长 , 参与了回购股份事项的讨论、决策和信息披露 , 是内幕信息的知情人 , 知悉内幕信息的时间不晚于2019年5月16日 。
在知晓内幕消息后 , 下一步就到了操作流程 。 经证监会调查 , 张佟是通过控制“张某霞”的账户来实施的内幕交易 。
具体操作是这样的 , “张某霞”证券账户于2019年5月23日开立于国泰君安证券河南焦作塔南路营业部 。 该账户由张佟本人实际控制和操作 , 交易资金来源于张佟及其配偶唐某霞招商银行账户 , 是张佟和唐某霞家庭共有财产 , 资金经张佟岳母张某月招商银行账户转入“张某霞”证券账户对应的中国银行三方存管账户 。
在内幕信息公开前 , 张佟使用其本人号码的手机 , 于2019年6月14日至17日控制“张某霞”证券账户 , 共买入ST岩石股票221600股 , 成交金额172.2万元 。 在内幕信息公开次日也就是6月19日全部卖出 , 成交金额183.25万元 , 共获利10.74万元 。
----【】财鑫闻|“匹凸匹”又出幺蛾子!前董事长“精准踩点”自家股票被处“没一罚二”//----
(低点买入 , 精准布局)
据悉 , 作为时任ST岩石董事长 , 张佟通过控制“张某霞”的证券账户于2019年7月11日、7月12日共买入ST岩石121500股 , 成交金额998999元 , 7月17日、7月19日、7月23日分55笔全部卖出;8月6日买入ST岩石59700股 , 成交金额533429元 , 8月16日全部卖出 , 上述交易共获利118729.56元 。 从这些交易记录不难看出 , 这位董事长不仅进行内幕交易 , 其还是一个“短线高手” 。
按照其交易记录复盘 , 在2019年7月11日、12日两天 , 正好是ST岩石股票处于阶段性低点的位置 , 直到其出售卖掉股票 , 其间ST岩石股价涨了10%以上 , 可以说这位董事长的操作真的是“神准”!
被证监会“没一罚二” , 以“家庭负担重”为由申辩希望从轻处罚 , 证监会:不予采纳!
但在证件市场大快朵颐后 , 张佟也触犯了相关规定 , 海南证监局认定 , 张佟在内幕信息敏感期内买卖ST岩石股票的行为 , 违反了2005年《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定 , 构成2005年《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为 。 张佟于2019年7月11日至8月16日期间 , 多次交易ST岩石股票行为 , 违反了2005年《证券法》第四十七条第一款的规定 , 构成2005年《证券法》第一百九十五条所述的短线交易行为 。
张佟提出了申辩 , 但其申辩的理由却令人出乎意料 。 张佟提出两点身边理由 , 一是《行政处罚事先告知书》对2019年6月14日至6月19日内幕交易盈利金额的计算与其理解不一致;二是鉴于其积极配合调查、承认错误态度诚恳、努力降低事态影响 , 以及家庭负担重等因素 , 张佟请求海南证监局对其内幕交易行为的量罚由“没一罚二”降低为“没一罚一” 。
但对于“上市公司董事长因家庭负担重而无力承担过重处罚”这一说法 , 有不少投资者提出质疑 。 那么 , 作为时任ST岩石的董事长其真实收入是如何的呢?
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